本文中的工程項(xiàng)目倫理風(fēng)險(xiǎn)，是指在工程項(xiàng)目的經(jīng)營、管理活動(dòng)中有關(guān)利益主體在追求自身利益的同時(shí)，未受倫理的約束而使項(xiàng)目發(fā)生損失的可能性。一般而論，所有權(quán)不完整、委托代理關(guān)系及信息不對稱、人的逐利性、市場的不完善、項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)與組織文化建設(shè)以及法律法規(guī)的漏洞等都可能產(chǎn)生工程項(xiàng)目倫理風(fēng)險(xiǎn)，而且諸多因素的相互作用和影響使這一問題變得更為復(fù)雜。為識(shí)別和規(guī)避工程項(xiàng)目倫理風(fēng)險(xiǎn)、建立有效的防范體系，需要對我國當(dāng)前工程項(xiàng)目倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)分析。

一、利益的驅(qū)動(dòng)性是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提

經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)就是理性人假設(shè)。該假設(shè)認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)生活中的人都是理性的，經(jīng)濟(jì)人在一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為都是合乎理性的，都以利己為動(dòng)機(jī)，力圖以最小的代價(jià)去追逐和獲得自身最大的利益。在工程項(xiàng)目的各個(gè)階段，參與項(xiàng)目的各個(gè)利益主體（尤其是處于信息優(yōu)勢地位的利益主體）為了追求自身利益的最大化，可能會(huì)采取違反倫理道德的行為，從而給其他參與項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)主體的利益或項(xiàng)目本身帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)（倫理風(fēng)險(xiǎn)）。事實(shí)上，由于利益的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)性，經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化，權(quán)衡利弊做出有利于自己的決策（倫理這時(shí)不是他的決策要素），將會(huì)形成一種自組織系統(tǒng)。基于此，追求自身利益將成為參與項(xiàng)目的有關(guān)利益主體不可遏止的行為。而始終存在的市場競爭的壓力又可能使這種追求成為持久不息的動(dòng)力。更重要的是，這種動(dòng)力是內(nèi)在的而不是外在的，是持久的而不是一時(shí)的，是自覺爭取的而不是靠強(qiáng)制力量推行的，它為工程項(xiàng)目倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生提供了基本的前提。

理性人假設(shè)在企業(yè)中的體現(xiàn)就是利潤最大化假設(shè)。如果我們把項(xiàng)目投資人、項(xiàng)目承建人都看成企業(yè)，那么項(xiàng)目投資人、項(xiàng)目承建人為實(shí)現(xiàn)其最大化的利潤以及在實(shí)現(xiàn)最大化利潤的過程中，倫理將是一個(gè)約束力不強(qiáng)的外部約束，特別是對尚處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期、制度改革滯后、市場發(fā)育不完善、信息生成成本和監(jiān)督成本過高的我國來講，企業(yè)的決策又大多是在剔除倫理因素以后進(jìn)行的。因此，對企業(yè)不倫理行為的控制將很難進(jìn)行，倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生將難以避免。

二、委托代理關(guān)系及信息不對稱是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的關(guān)鍵

在項(xiàng)目壽命期內(nèi)的各個(gè)階段都存在著委托代理關(guān)系，這種關(guān)系的存在使得項(xiàng)目的投資者、承建者、設(shè)計(jì)者、監(jiān)管者與最終使用者的目標(biāo)與利益不一致，從而導(dǎo)致有些利益主體為了自身的利益可能會(huì)侵害其他利益主體的利益。如果信息是對稱的，委托人能夠及時(shí)察覺，那么這種情況就完全可以避免。因此，委托代理關(guān)系及信息不對稱是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的關(guān)鍵。這里以工程項(xiàng)目的招、投標(biāo)階段為例作以下分析。

招、投標(biāo)階段的主要任務(wù)就是為工程項(xiàng)目尋找合適的承建者。對合適的承建者的基本要求之一就是其盡量不給工程項(xiàng)目造成倫理風(fēng)險(xiǎn)。但招標(biāo)人怎樣才能判斷承建者是否合適呢？這只能靠招標(biāo)人利用各種信息對投標(biāo)人的道德水準(zhǔn)及在特定項(xiàng)目中的道德行為進(jìn)行事前判斷。不過，由于信息的不對稱，招標(biāo)人（處于信息劣勢地位）的判斷只是一種不完全性的主觀判斷。如果在這個(gè)判斷的基礎(chǔ)上構(gòu)造招、投標(biāo)階段的博弈模型，那它就是一種不完全信息靜態(tài)博弈。當(dāng)招標(biāo)人不可能準(zhǔn)確地確定投標(biāo)人的信用（道德）良好的概率值時(shí)，投標(biāo)人的信用（道德）惡劣但招標(biāo)人卻接受了他的投標(biāo)，這便為倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生埋下禍根。

三、所有權(quán)的不完整性是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要原因

在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，大量內(nèi)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與積累源于國有產(chǎn)權(quán)的不完整性與同質(zhì)性。由于所有者缺位，在建工程項(xiàng)目中的利益由于制度的原因很可能被人（承建方及授權(quán)方）瓜分，而由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)卻沒有明確的承擔(dān)者，這最終將損害與項(xiàng)目密切相關(guān)的特定群體（社會(huì)大眾）的利益。

由于所有權(quán)的不明晰而導(dǎo)致的所有者缺位，使工程

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