內(nèi)容提示：公私合作(PPP)模式是國際上運用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的最新模式,通過公私合作的形式,越來越多的私營部門開始投資、建設(shè)、管理甚至擁有基礎(chǔ)設(shè)施。文章通過分析PPP項目成功的關(guān)鍵因素,識別PPP合同可能存在的風險因素,并提出合同風險的分配方法。
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隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，各國政府對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資越來越大，但單靠政府財政已經(jīng)不能滿足日益增加的基礎(chǔ)設(shè)施投資需要。公私合作（PublicPrivate Partnership，PPP）模式是政府部門和私人機構(gòu)之間的一種合作機制，它建立在雙方的經(jīng)驗基礎(chǔ)之上，通過適當?shù)馁Y源分配、風險分擔和利益共享，最大程度地滿足事先清晰界定的公共需求[1]。PPP 不僅僅是私人機構(gòu)為獲取資金回報而對項目進行投融資，也是利用私人機構(gòu)的技術(shù)和管理經(jīng)驗更有效地對公共項目進行實施和運營[2]。
1 PPP 項目成功的關(guān)鍵因素分析
Akintoye 等認為 PPP/PFI 項目要成功，需在采購過程中解決以下幾個問題：招投標的高成本、復(fù)雜的合同談判、技術(shù)創(chuàng)新的資金約束、項目投資者的目標沖突[3]。
世界銀行總結(jié)了基礎(chǔ)設(shè)施合作項目失敗的原因，主要有以下幾方面：公共部門和私人機構(gòu)預(yù)期目標的巨大差異、政府部門缺乏清晰的目標和承諾、決策制定的復(fù)雜性、部門政策的缺陷、不合理的法律/規(guī)制框架、風險管理不到位、政府政策的低信用、不合理的國內(nèi)資本市場、缺乏有效的機制來用可承受的合理費用吸引私人的長期資金投入、低透明度、缺乏競爭性；Jefferies 等建立了澳大利亞體育館項目成功的關(guān)鍵因素，即擁有豐富專業(yè)技術(shù)的強大的私人財團、相當?shù)慕?jīng)驗、良好的形象和知名度、及時高效的決策程序、融資手段的創(chuàng)新[4]；Li 等建立了英國建筑業(yè) PPP 項目 16 個成功關(guān)鍵因素，按重要程度排序如下：強有力的私人財團、合理的風險分配、私人機構(gòu)以較低的金融成本介入金融市場的可能性、公共部門和私人機構(gòu)承諾和責任心的考量、對成本和收益的完整和現(xiàn)實的評估、項目技術(shù)的可行性、良好的組織性和精干忠誠的公共機構(gòu)、良好的政府管理環(huán)境、良好的法律框架、采購程序的透明性和競爭性、對項目的政治支持、良好的經(jīng)濟政策和穩(wěn)定的微觀經(jīng)濟環(huán)境、項目參與各方多利益目標共同實現(xiàn)即“共贏”、政府部門參與提供擔保、明確界定和分擔的相互監(jiān)管責任、社會公眾的支持。并將這些因素歸納為 5 個因素群：采購的有效性、項目的可實施性、政府部門的擔保、良好的經(jīng)濟條件、金融市場的有效性[5]；Zhang 等認為基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項目的主要關(guān)鍵成功因素有 5個，即良好的投資環(huán)境、經(jīng)濟活力和前景、具有強大技術(shù)能力的可靠的特許經(jīng)營財團、良好的融資環(huán)境、通過高效可靠的合同管理來合理分擔風險。每個主要關(guān)鍵因素之下還有若干次要關(guān)鍵因素[6]。Dima Jamali 認為 PPP 項目的成功需要考慮以下問題：對合作目的的仔細考慮和精確表述，對目標的清晰表達，對 PPP 項目所有成本、收入和利潤率的適時和公開測算，對項目組成部分的預(yù)期計劃、風險概況和項目參與各方的風險承擔情況，清晰的責任界面及可度量的項目執(zhí)行效果和透明度，特定的報告和文檔的記錄要求，項目核心管理層的有效核心組織結(jié)構(gòu)，吸納私人領(lǐng)域?qū)＜襾韮?yōu)化和指導(dǎo)政策實施，有關(guān)合同再談判和調(diào)整合同條款的規(guī)定，適行的法律框架，對環(huán)境、安全和健康責任的考慮，對壟斷情況的控制監(jiān)督。總的來說，信任、公開和公平是 PPP 項目成功的基礎(chǔ)[7]。
PPP 項目的成功需要公共部門和私人機構(gòu)在合同期內(nèi)的相互依靠和相互付出，同時還受到外界環(huán)境的影響。因此其成功的關(guān)鍵因素可歸納為以下3 點。