摘要：在對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段汽車工業(yè)安全進(jìn)行定義的基礎(chǔ)上，提出并論證了我國(guó)新的《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》第四十八條的底線只有在中方具有自主研發(fā)能力的前提下，才能保障我國(guó)汽車工業(yè)的安全。論證了國(guó)內(nèi)汽車資本自主研制車型和發(fā)動(dòng)機(jī)既可以由“有產(chǎn)權(quán)、沒知識(shí)”向“有產(chǎn)權(quán)、有知識(shí)”循序漸進(jìn)，也可以根據(jù)實(shí)際情況跨越式發(fā)展。
關(guān)鍵詞：汽車工業(yè)安全 股份比例限制 自主研發(fā) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
按照已經(jīng)完成工業(yè)化了的西方發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)，汽車工業(yè)屬于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，但在尚處于工業(yè)化中期階段的中國(guó)，它卻屬于需要國(guó)家加以適當(dāng)保護(hù)的準(zhǔn)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。也就是說中國(guó)“入世”后汽車工業(yè)對(duì)內(nèi)資開放了，但對(duì)外資還要實(shí)行一定的限制，以保障國(guó)內(nèi)資本特別是國(guó)有資本的控制力。因此，現(xiàn)階段我國(guó)汽車工業(yè)安全主要指在中國(guó)“入世”過渡期基本結(jié)束的形勢(shì)下，我國(guó)國(guó)內(nèi)汽車資本不受外資的控制和外國(guó)產(chǎn)品的沖擊。
一、自主研發(fā)才能守住股比和數(shù)量限制的底線
我國(guó)“入世”后制訂并于2004年6月1日起實(shí)施的(《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》第四十八條規(guī)定：中外汽車合資生產(chǎn)企業(yè)的中方股份比例不得低于50％；汽車上市股份公司對(duì)外出售法人股份時(shí)，中方法人之一必須相對(duì)控股且大于外資法人股之和。同一家外商在國(guó)內(nèi)建立的整車合資企業(yè)不能超過兩家，境外具有法人資格的企業(yè)相對(duì)控股另一家企業(yè)視為同一家外商，但與中方合資伙伴聯(lián)合兼并國(guó)內(nèi)其它汽車生產(chǎn)企業(yè)可不受兩家的限制。我國(guó)有了這個(gè)從整車股份比例和合資數(shù)量上限制外資控制國(guó)內(nèi)汽車資本的底線，是否意味著中國(guó)汽車工業(yè)安全的風(fēng)險(xiǎn)就不存在了呢?我認(rèn)為不能這么說，這是因?yàn)椋?
第一，在中方缺乏自主研發(fā)能力的情況下，整車股份比例的限制不能保證核心技術(shù)不被外資控制。因?yàn)楹腺Y制造不是真正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，外方提供的是現(xiàn)有設(shè)計(jì)，而不是新設(shè)計(jì)；中方在通過散件組裝掌握沖壓、焊接、涂裝、總裝四種生產(chǎn)技術(shù)的過程中不參加設(shè)計(jì)，不可能掌握核心技術(shù)，而且沖壓、焊接、涂裝、總裝四條生產(chǎn)線經(jīng)常也是外方提供的。這就是我國(guó)汽車合資企業(yè)目前普遍使用外資技術(shù)的原因。美國(guó)學(xué)者海默在《國(guó)內(nèi)公司的國(guó)際運(yùn)作——直接投資研究》一書中認(rèn)為：跨國(guó)公司的壟斷優(yōu)勢(shì)不僅在于資金，更在于技術(shù)；它控制發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的方式主要不在于只涉及資金轉(zhuǎn)移和國(guó)外企業(yè)股權(quán)比例的證券投資，而在于以技術(shù)、品牌和管理等獨(dú)占性的無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)移為主要特征的直接投資。外方控制了我國(guó)汽車合資企業(yè)的核心技術(shù)，就可以架空中方的經(jīng)營(yíng)和技術(shù)決策權(quán)，并通過向母公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)支付巨額技術(shù)特許權(quán)使用費(fèi)的方式使中方同股不同利，雙方平分股份的合資企業(yè)也就成為了外資的子公司。
有觀點(diǎn)認(rèn)為，在中國(guó)加入世貿(mào)組織以前，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不激烈，外商不把好產(chǎn)品拿到中國(guó)市場(chǎng)來(lái)做，不自主開發(fā)就沒有產(chǎn)品可做，只能生產(chǎn)人家落后的、淘汰的。但是現(xiàn)在這個(gè)情形改變了，世界各大汽車公司爭(zhēng)相把最好的產(chǎn)品拿到中國(guó)來(lái)做。引進(jìn)技術(shù)，生產(chǎn)整車，成本不到總成本的2％，自主開發(fā)則要3％，5％；引進(jìn)技術(shù)，一年之后廠家就可以直接生產(chǎn)，而自主開發(fā)至少要3年時(shí)間。
實(shí)踐證明，中國(guó)“入世”后外國(guó)汽車跨國(guó)公司拿到我國(guó)來(lái)的車型決不是最好的，大部分是迫于成本必須轉(zhuǎn)移到中國(guó)來(lái)組裝的2萬(wàn)美元以下的產(chǎn)品。由于這些車型大同小異，性價(jià)比不高，盡管市場(chǎng)售價(jià)已經(jīng)下跌至過去只屬于自主品牌的價(jià)格區(qū)間，仍然有不少被迫停產(chǎn)退市，生命周期短得驚人。更重要的是，只是生產(chǎn)甚至組裝外國(guó)車型，將會(huì)使中方受制于外資而失去自主開發(fā)的機(jī)會(huì)。而機(jī)會(huì)屢屢失去，中方自主開發(fā)的能力就將萎縮。這就說明了為什么在汽車合資企業(yè)中，即使外方同意開發(fā)新車型，也要堅(jiān)持以它為主，不肯與中方聯(lián)合設(shè)計(jì)。當(dāng)年一汽集團(tuán)以合資換