摘要:我國(guó)公路建設(shè)項(xiàng)目前期工作中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)比較薄弱的環(huán)節(jié)，針對(duì)此情況，本文就公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐問題做 了初步探討，希望通過對(duì)公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，為項(xiàng)目科學(xué)決策提供一些依據(jù)。
關(guān)鍵詞: 公路工程 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)管理 科學(xué)決策
一、問題地提出
近20年來，我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到了快速發(fā)展，使許多長(zhǎng)期困擾經(jīng)濟(jì)發(fā)展的撈烤睌問題明顯得到緩解，拉動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速增長(zhǎng)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起到了重要的推動(dòng)作用。1998年， 為確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，中央作出了加快包括公路在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的決定，預(yù)計(jì)今年全年公路建設(shè)投資規(guī)模將達(dá)到1800億元。要合理安排這些投資，使其充分發(fā)揮投資效益，避免重復(fù)建設(shè)、盲目建設(shè)，就需要對(duì)公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)全 過程進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量管理。但是，當(dāng)前在實(shí)施全過程的質(zhì)量管理中，有一個(gè)環(huán)節(jié)往往被忽視或不重視，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理。目前公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理還只側(cè)重于項(xiàng)目后期，在項(xiàng)目前期之所以沒有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，一方面是由于國(guó)家項(xiàng)目管理程序中沒有風(fēng)險(xiǎn)分析這部分，另一方面就是業(yè)主不重視，沒有意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)分析能使可研更深入，可以克服片面性，有利于項(xiàng)目科學(xué)決策。公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到運(yùn)營(yíng)都存在著風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目全過程實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理，可為項(xiàng)目創(chuàng)造平靜、穩(wěn)定的工作環(huán)境。
二、風(fēng)險(xiǎn)管理程序
1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次圖(公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)如圖)，然后運(yùn)用反向思維把不利因素找出來，從反向角度來論證，最后，通過對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估不斷積累經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。
2、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
我們把風(fēng)險(xiǎn)定義為不利事件發(fā)生的可能性，可見風(fēng)險(xiǎn)的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成反比。但僅以實(shí)際結(jié)果的概率大小來衡量決策風(fēng)險(xiǎn)大小是不夠科學(xué)的，實(shí)際上決策的風(fēng)險(xiǎn)大小，還與它的可能結(jié)果的概率分布密集程度有很大關(guān)系。一般可以用標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)來描述概率分布的密集程度，公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)也就是先計(jì)算出某一指標(biāo)的期望值，然后再計(jì)算其標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)，具體計(jì)算如下：
n
E=∑Ei·Pi
i=1
式中：E-損益期望值;
Ei-與第i種情況相聯(lián)系的損益指標(biāo)值;
Pi-第i種情況發(fā)生的概率。
式中：б-標(biāo)準(zhǔn)差。
標(biāo)準(zhǔn)差越小，概率分布就越密集，有關(guān)方案的風(fēng)險(xiǎn)性越小。
CV=б/E
式中：CV-變異系數(shù)。
變異系數(shù)越大，該方案的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)就越大。
3、風(fēng)險(xiǎn)分析
在公路項(xiàng)目中，僅僅利用風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)來為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析，即風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)為基礎(chǔ) ，對(duì)具體的公路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理，使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過程。公路項(xiàng)目 前期工作，即公路項(xiàng)目可行性研究中，評(píng)價(jià)模式為計(jì)算項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收 期等評(píng)價(jià)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是在這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中加入風(fēng)險(xiǎn)因素。
公路工程可行性研究報(bào)告中包括不確定性分析，不確定性分析不等于風(fēng)險(xiǎn)分析。不確定性是指人們?cè)谑孪戎恢浪扇⌒袆?dòng)的所有可能后果，而不知道它們出現(xiàn)的可能性，或者兩者均不知道，只能對(duì)兩者做些粗略的估計(jì)。不確定性是難以計(jì)量的。風(fēng)險(xiǎn)是指給行為主體帶來失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現(xiàn)可能性的大小。風(fēng)險(xiǎn)是有概率可以計(jì)量的。通常在可行報(bào)告中只對(duì)投資及效益進(jìn)行敏感性分析，敏感性分析只能告知某種因素變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響，并不能告知這種影響的可能性有多大，如果對(duì)各因素發(fā)生某種變動(dòng)的概率，事先能夠客觀地或主觀地給出，就可以借助風(fēng)險(xiǎn)分析幫助決策。
4、風(fēng)險(xiǎn)處理