按照合同約定，對外部廠商主要從其派出人員和提供工作量兩個(gè)方面進(jìn)行控制。派出人員出勤率和人員素質(zhì)等比較容易考核，在此不做詳細(xì)介紹。不同的維護(hù)工作采用不同的工作量估算和審核過程，一般按照外包廠商項(xiàng)目經(jīng)理估算工作量、用戶項(xiàng)目經(jīng)理審核工作量、外包廠商編寫計(jì)劃實(shí)施并登記實(shí)際工作量、用戶項(xiàng)目經(jīng)理審核實(shí)際花費(fèi)工作量等進(jìn)行審核。
參與角色在項(xiàng)目管理中主要涉及以下幾類角色：
一是用戶代表，作為需求方和信息系統(tǒng)使用人員的代表，提出日常維護(hù)需求，負(fù)責(zé)維護(hù)需求提出、確認(rèn)，系統(tǒng)變更后驗(yàn)收和使用;
二是技術(shù)負(fù)責(zé)人，即用戶方信息系統(tǒng)的技術(shù)負(fù)責(zé)人，是信息系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)代表的統(tǒng)稱，協(xié)助用戶項(xiàng)目經(jīng)理對外包廠商提出的技術(shù)方案、工作量進(jìn)行評估把關(guān)和批準(zhǔn)，協(xié)同評估變更影響分析，批準(zhǔn)變更。
三是用戶項(xiàng)目經(jīng)理，即出資人代表，代表上海證券交易所對項(xiàng)目進(jìn)行總體協(xié)調(diào)和管理，負(fù)責(zé)合同相關(guān)事項(xiàng)管理;
五是外包廠商項(xiàng)目經(jīng)理，即外包廠商項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，與用戶項(xiàng)目經(jīng)理、用戶代表、技術(shù)負(fù)責(zé)人等有關(guān)人員協(xié)調(diào)，組織維護(hù)組成員高質(zhì)量地完成維護(hù)工作。
五是維護(hù)組，由外包廠商派出，維護(hù)工作實(shí)際執(zhí)行人，在外包廠商項(xiàng)目經(jīng)理組織下完成各項(xiàng)代碼維護(hù)和輔助工作。
輔助性操作和常規(guī)操作一般單次維護(hù)工作量小且周期短，僅用項(xiàng)目日報(bào)記錄工作量，采用抽查核準(zhǔn)的方法評估工作量;常規(guī)操作使用《操作記錄單》記錄操作日志和實(shí)際花費(fèi)時(shí)間;新增功能、變更功能時(shí)由于工作復(fù)雜且周期長，因此采用《維護(hù)工作申請單》記錄需求和相關(guān)的審批流程，詳細(xì)估算維護(hù)工作量，并采用項(xiàng)目日報(bào)表逐日記錄實(shí)際發(fā)生的工作量;應(yīng)急處理由于事情緊急，一般不預(yù)先估計(jì)工作量，而采用事后確認(rèn)的方法記錄工作量。