對(duì)承包商進(jìn)行無(wú)理的干擾。三是欺騙和其他錯(cuò)誤。
1.2 承包商面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(System Risk)
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)不可控風(fēng)險(xiǎn)或環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),是指承包商在項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中,由于受到超出承包商可控范圍以?xún)?nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)和自然環(huán)境的影響而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō),這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)帶有極大的偶然因素而無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè),承包商只能采取一定措施降低風(fēng)險(xiǎn)或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括:政治、法律、金融等方面,不只存在于項(xiàng)目的建設(shè)階段,當(dāng)然也存在于整個(gè)TBT項(xiàng)目的全部階段。
(1)自然及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。是指TBT工程所在地存在著惡劣的自然條件,如施工期內(nèi)經(jīng)常遇到惡劣的氣候條件、項(xiàng)目所在地特殊的地理位置和惡劣的施工環(huán)境等,這些不利的自然環(huán)境都可能對(duì)承包商構(gòu)成潛在的威脅。
(2)政治風(fēng)險(xiǎn)。是指那些由于戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)家政策變化、政權(quán)更替、國(guó)際關(guān)系變化等原因而導(dǎo)致TBT項(xiàng)目工程建設(shè)受到很大的影響。由于采用TBT模式的項(xiàng)目,工程建設(shè)的期間很長(zhǎng),所以政治上的風(fēng)險(xiǎn)就相應(yīng)增加,而且任何政治上不確定因素都可能給項(xiàng)目帶來(lái)巨大的損失,所以應(yīng)對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)真加以防范。
(3)法律風(fēng)險(xiǎn)。是指所在國(guó)的外匯管理、法律制度、稅收制度、勞資關(guān)系等與項(xiàng)目有關(guān)的敏感性問(wèn)題上立法是否健全,管理是否完善。TBT方式很大程度上依賴(lài)于2 個(gè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)限,即TOT涉及的特許經(jīng)營(yíng)和BOT涉及的特許經(jīng)營(yíng),以及特定的稅收政策和外匯政策等。
(4)金融經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。承包商在TBT項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中面臨金融風(fēng)險(xiǎn)主要包括:利率、匯率、通貨膨脹等風(fēng)險(xiǎn),如通貨膨脹會(huì)使材料的價(jià)格上漲,工人的工資上漲,這樣可能會(huì)使承包商面臨利潤(rùn)降低的危險(xiǎn)。
2 TBT 模式中承包商風(fēng)險(xiǎn)防范措施
TBT模式中風(fēng)險(xiǎn)分配原則主要有3 個(gè)方面:一是誰(shuí)最有能力控制某種風(fēng)險(xiǎn),就將該風(fēng)險(xiǎn)交給誰(shuí)承擔(dān),即“近因控制”的原則。二是承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和要求的報(bào)酬相匹配原則。三是合同雙方無(wú)法控制,原則上轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司。對(duì)應(yīng)于風(fēng)險(xiǎn)的分配原則,承包商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主要抱有3 種態(tài)度:一是自留風(fēng)險(xiǎn);二是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn);三是分散風(fēng)險(xiǎn)。承包商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取何種態(tài)度,取決于具體的風(fēng)險(xiǎn)事件。
2.1 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
(1)決策失誤風(fēng)險(xiǎn)防范。對(duì)于決策失誤方面的風(fēng)險(xiǎn),承包商可以采取風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)分散的態(tài)度。如對(duì)于承包商報(bào)價(jià)過(guò)低的風(fēng)險(xiǎn),承包商可以將部分工程分包出去,可以起到分散的作用,還可以自留,就是加強(qiáng)成本的控制,以及合同的管理。
(2)締約和履約的風(fēng)險(xiǎn)防范。和決策失誤風(fēng)險(xiǎn)稍微的不同,締約和履約風(fēng)險(xiǎn)只能由承包商通過(guò)以往的經(jīng)驗(yàn),事先的預(yù)料到,這樣才能比較好的減少這方面的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的防范。主要通過(guò)合同轉(zhuǎn)移責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包商造成的損失。
2.2 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
(1)自然及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于自然風(fēng)險(xiǎn),承包商可以采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。以合同的方式加以防范,如在合同中明確業(yè)主方對(duì)自然條件的責(zé)任,以此把風(fēng)險(xiǎn)大部分地轉(zhuǎn)移給業(yè)主方。對(duì)其他的不可抗力等主要是購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。保險(xiǎn)的種類(lèi)主要有以下幾種:建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、人身保險(xiǎn)、保證保險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。
(2)政治風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目的政治風(fēng)險(xiǎn),承包商應(yīng)該也是唯一的態(tài)度就是轉(zhuǎn)移這方面的風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)橐坏┯龅秸物L(fēng)險(xiǎn),其影響程度是很大的,將決定這一項(xiàng)目的成敗,更嚴(yán)重的將影響承包商的存亡?,F(xiàn)在國(guó)際上轉(zhuǎn)移政治風(fēng)險(xiǎn)的措施還很少,在TBT模式下可供承包商選擇的主要有2 種:一是尋求政治風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保,將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到擔(dān)保公司;二是取得工程所在地政府的政治保證協(xié)議。
(3)法律風(fēng)險(xiǎn)。承包商對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)可以采取風(fēng)險(xiǎn)自留的態(tài)度。這樣在政策法規(guī)發(fā)生變化后可以向業(yè)主方提出合理的索賠。因?yàn)樗髻r是合同賦予合同各方的一項(xiàng)權(quán)利,尤其對(duì)于承包商,索賠已
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