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工程項目機會主義風(fēng)險及防范對策的研究

2010/9/28 10:18:06 |  5115次閱讀 |  來源:網(wǎng)友轉(zhuǎn)載   【已有0條評論】發(fā)表評論

,搜索市場信息。投標(biāo)人的競爭構(gòu)成的“代理人”市場迫使投標(biāo)人決策時,不但要考慮自己的選擇對別人選擇的影響,也要考慮別人選擇對自己選擇的影響。使投標(biāo)人在標(biāo)書中或述標(biāo)過程中有向業(yè)主轉(zhuǎn)遞排他性的私人信息,如低廉的生產(chǎn)成本,高的技術(shù)水平,以及良好的售后服務(wù)等。同時,要把這些信息的可執(zhí)行部分,充分地反映在承包合同條款中,將增加低質(zhì)量的投標(biāo)人發(fā)布虛假信息的成本,保證高質(zhì)量的投標(biāo)人真實信息的轉(zhuǎn)遞。這種排他性的私人信息的傳遞,為業(yè)主廉價地提供決策時所需的卻又不宜直接獲得的重要信息,識別高質(zhì)量的投標(biāo)人。
 
  建立和完善建設(shè)市場準(zhǔn)入制度,實行從業(yè)組織的從業(yè)資質(zhì)、從業(yè)個人的執(zhí)業(yè)資格審批認(rèn)證、年檢復(fù)查、等級升降等動態(tài)管理,使其市場進出及市場地位始終與實力水平和工作業(yè)績直接掛鉤。保證了投標(biāo)人的資質(zhì)、執(zhí)業(yè)資格與其質(zhì)量強正相關(guān),實現(xiàn)了真實信息的交流,有利于業(yè)主選擇滿足自己愿望的高質(zhì)量的承包商。

  2.激勵機制

  承包商在履行合同中,一般具有如地質(zhì)條件及材料質(zhì)量等不確定因素的信息優(yōu)勢,可以根據(jù)這些不確定因素的真實值,選擇個人最優(yōu)的行動;業(yè)主僅能通過如工程量、進度等可以觀察的變量和對不確定因素的估計,推測承包商的行動,難以對承包商進行有效的監(jiān)督,僅能通過間接的途徑來實現(xiàn)激勵和監(jiān)督,即最優(yōu)合同設(shè)計、監(jiān)理體制和信譽機制。

  不確定因素可以預(yù)測的項目,業(yè)主可以設(shè)計雙方接受的一次性合同菜單。承包商根據(jù)觀察的不確定因素的真實值選擇行動;業(yè)主根據(jù)合同菜單支付工程款。一次性的完全合同菜單,可以使業(yè)主和承包商之間合理地分擔(dān)因不確定因素產(chǎn)生的風(fēng)險,同時,也降低了工程施工過程中機會主義風(fēng)險發(fā)生的可能性。

  對于事先難以預(yù)測未來全部不確定事件的項目,業(yè)主事前僅能根據(jù)初步的施工條件設(shè)計出承包商接受,包括工期、合同價及合同變更規(guī)則的初步合同。施工條件發(fā)生變化時,雙方可以根據(jù)合同變更規(guī)則再談判,變更工期或合同價。研究表明:非對稱信息條件下,業(yè)主在合同制訂和變更中起主導(dǎo)作用時,恰當(dāng)?shù)脑O(shè)計初步承包合同,可以激勵承包商披露真實的信息,實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

  承包商的行動和不確定因素的真實值,實際上并不是無法觀察到的,只是對于業(yè)主來說,觀察他們的成本很高。信息經(jīng)濟學(xué)的研究表明:對代理人的監(jiān)督是有意義的,因為監(jiān)督可以提供更多的有關(guān)代理人行動選擇的信息,從而可以減少代理成本。監(jiān)理人利用專業(yè)上的優(yōu)勢對承包商監(jiān)督或提供建議更有效,成本更低。

  信譽是在業(yè)主和承包商之間保持的合作競爭關(guān)系中建立起來的。在競爭的市場上,承包商的價值決定其過去的經(jīng)營業(yè)績。因此,即使沒有顯性激勵合同,承包商也有積極性努力工作,因為這樣做可以改進自己在市場上的聲譽,從而提高未來的收入。因此在信息非對稱條件下,信譽是相當(dāng)必要的,可以為承包商按時、保質(zhì)、保量地完成工程項目提供激勵。

  3.合同結(jié)構(gòu)治理

  不完全合同中,這些未被合同明確規(guī)定的情況出現(xiàn)時誰有權(quán)作決定”以及“這種權(quán)力應(yīng)該配置給誰?”,即剩余控制權(quán)的問題是至關(guān)重要的。

  生產(chǎn)剩余控制權(quán)與專用性投資密切相關(guān)。工程項目業(yè)主和承包商的專用性投資是一個動態(tài)過程。承包合同簽訂前,雙方針對工程項目的專用性投資均較低,“捆綁”效應(yīng)沒有形成。簽約后,進入項目實施階段,承包商進行以人力資本為主的投入,如技術(shù)、勞動等;業(yè)主則進行以非人力資本為主的投入。隨著專用性投入在項目產(chǎn)品中的固化,“捆綁”效應(yīng)形成了。若專用性投入是均衡的,被“捆綁”的雙方,在合同變更的再談判中將處于對等地位,雙方將不會采取敲竹杠機會主義行為;若專用性投入發(fā)生了偏離,如墊資施工或承包商沒有繳納抵押金,將有一方在合

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