摘要：針對(duì)建筑工程項(xiàng)目中業(yè)主與監(jiān)理在合同履約階段由于信息不對(duì)稱(chēng)而產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托——代理理論研究業(yè)主對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)機(jī)制，設(shè)計(jì)出業(yè)主對(duì)監(jiān)理在合同履約階段的最優(yōu)激勵(lì)點(diǎn)，為完善建筑工程項(xiàng)目激勵(lì)監(jiān)理制度進(jìn)行積極的探索。
關(guān)鍵字：工程項(xiàng)目；監(jiān)理信息；不對(duì)稱(chēng)；道德風(fēng)險(xiǎn)；激勵(lì)機(jī)制
1、前言
我國(guó)的建筑市場(chǎng)經(jīng)歷了集業(yè)主、承包商和監(jiān)理于一體的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，業(yè)主和承包商的二元模式，業(yè)主、監(jiān)理、承包商的三元模式三個(gè)轉(zhuǎn)變。監(jiān)理的引進(jìn)，使得我國(guó)建筑市場(chǎng)逐步形成了“項(xiàng)目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制”的管理體制。實(shí)踐證明，工程監(jiān)理制度對(duì)確保工程建設(shè)的質(zhì)量，保證工程按期完工、提高工程建設(shè)的水平、充分發(fā)揮項(xiàng)目投資效益等方面發(fā)揮了重要的作用。但是在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中由于信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象的存在，產(chǎn)生了不少問(wèn)題，阻礙和制約了監(jiān)理應(yīng)有功能的發(fā)揮。
從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)委托——代理理論的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，業(yè)主（委托人）和監(jiān)理（代理人）之間由于信息不對(duì)稱(chēng)所產(chǎn)生的問(wèn)題主要有以下兩類(lèi)：招投標(biāo)階段的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和合同履約階段的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題可以通過(guò)激勵(lì)機(jī)制和約束（監(jiān)督）機(jī)制來(lái)解決。本文主要討論業(yè)主對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)機(jī)制。
2、項(xiàng)目業(yè)主對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)機(jī)制
根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)委托——代理理論，有效的激勵(lì)機(jī)制能夠使代理人的目標(biāo)與委托人的目標(biāo)大體一致，相反，則會(huì)使代理人的目標(biāo)嚴(yán)重偏離委托人的目標(biāo)，激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的宗旨就是誘使具有私人信息的代理人從自身利益出發(fā)作出的行動(dòng)符合委托人的目標(biāo)。在建筑市場(chǎng)中，業(yè)主對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)機(jī)制就是要在給定的不對(duì)稱(chēng)信息結(jié)構(gòu)下，通過(guò)最優(yōu)的激勵(lì)機(jī)制的安排，使得監(jiān)理人的利益與業(yè)主的利益相一致。
下面用數(shù)學(xué)模型研究業(yè)主對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)機(jī)制，設(shè)計(jì)出業(yè)主對(duì)監(jiān)理在合同履約階段的最優(yōu)激勵(lì)點(diǎn)，為完善建筑工程激勵(lì)目監(jiān)理制度進(jìn)行積極的探索。
2.1 模型的基本假設(shè)在考慮業(yè)主對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)時(shí)，認(rèn)為承包商的工作是嚴(yán)格按照合同在監(jiān)理的監(jiān)督下認(rèn)真進(jìn)行的，承包商的勞動(dòng)產(chǎn)出只與監(jiān)理的努力程度有關(guān)。為了建模的方便，特作如下假設(shè)：
（1）設(shè)監(jiān)理的努力程度為a，努力空間為[0，1]，其中0表示監(jiān)理沒(méi)有付出任何努力；
（2）設(shè)監(jiān)理的努力成本（努力的負(fù)效用）函數(shù)為c（a），并且滿(mǎn)足下面的條件：c（0）=c′（0）=0；c′（a）>0，c″（a）>0，當(dāng)0由此，構(gòu)建努力成本函數(shù)為：c（a）=-c0［a+1n（1-a）］，其中c0為一正常數(shù)，定義為努力成本系數(shù)。
（3）設(shè)監(jiān)理努力的承包商勞動(dòng)產(chǎn)出（努力的正效用）函數(shù)為π（a），并且滿(mǎn)足下面的條件：π（0）=π′（1）=0；π′（a）>0，π″（a）<0，當(dāng)0由此，構(gòu)建承包商勞動(dòng)產(chǎn)出函數(shù)為：π（a）=π0其中，π0為一正常數(shù)，定義為努力產(chǎn)出系數(shù)。由于這些假設(shè)條件非?？量?，在具體求解時(shí)不能得出最優(yōu)解的解析解，在不改變本質(zhì)特征的條件下，為了分析和討論問(wèn)題的方便，在下面的討論中將承包商勞動(dòng)產(chǎn)出函數(shù)簡(jiǎn)化為線(xiàn)性函數(shù)：π（a）=π0（a）
（4）業(yè)主雇用監(jiān)理的成本可分為固定成本和激勵(lì)成本（隨監(jiān)理的努力程度和業(yè)主的激勵(lì)程度而變化），設(shè)業(yè)主與監(jiān)理之間按合同規(guī)定的業(yè)主付給監(jiān)理的努力價(jià)格（可以理解為業(yè)主對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)成本中的固定部分，即固定激勵(lì)成本）為I0；設(shè)μ為業(yè)主對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)系數(shù)，0<μ<1，則μ［π（a）-I0］為激勵(lì)成本中的變動(dòng)部分，即變動(dòng)激勵(lì)成本。固定激勵(lì)成本和變動(dòng)激勵(lì)成本共同構(gòu)成了激勵(lì)成本。
通常，監(jiān)理只要通過(guò)正常努力就可以使得承包商勞動(dòng)產(chǎn)出π（a）達(dá)到I0，此時(shí)監(jiān)理獲得正常利潤(rùn)U0；若監(jiān)理提高努力程度使