量和增長(zhǎng)比例 , 都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于在其母國的增長(zhǎng)數(shù)量和增長(zhǎng)比例 , 所以 R&D 密集度的提高主要原因就是 R&D 國際化程度的提高。R&D 密集度越高 , 表示跨國公司 R&D 國際化程度越高；反之 , 亦然。
1. 專利保護(hù)
所謂專利保護(hù)制度 , 是指一國政府為保護(hù)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新者 , 所實(shí)行的一種排斥模仿者競(jìng)爭(zhēng)的制度 , 目的是通過給予創(chuàng)新者有限的壟斷 ( 包括時(shí)間范圍和地域范圍 ) 而保護(hù)創(chuàng)新。專利保護(hù)制度能夠減少 R&D 國際化過程中的不確定性 , 能夠使 R&D 產(chǎn)生的信息 ,在傳播和使用中遵循既有的規(guī)則和軌道 , 讓 R&D 投資主體得到其應(yīng)有的回報(bào) , 使其他市場(chǎng)主體通過制度允許的形式 , 使用該新信息并支付相應(yīng)的代價(jià)。
跨國 R&D 投資者目的是獲得超額經(jīng)濟(jì)利潤(rùn) , 而產(chǎn)品的定價(jià)能力取決于 R&D 投資者的壟斷能力 , 壟斷能力越強(qiáng) , 其獲得的超額經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)就越高；然而 , 只有在專利保護(hù)制度完善的環(huán)境下 , 才可能取得超強(qiáng)的壟斷能力。
Ginarte 和 Park 1997 年曾經(jīng)使用專利權(quán)保護(hù)系數(shù) (patent rights protection index, 簡(jiǎn)稱 PRP) 和 R&D 密集度這兩個(gè)指標(biāo) , 對(duì)專利保護(hù)和 R&D 國際化之間的關(guān)系 , 進(jìn)行了定量分析。
在確定 PRP 時(shí) , 主要考慮以下因素：專利保護(hù)制度的覆蓋范圍；參與國際專利保護(hù)協(xié)定 的程度；懲罰機(jī)制；專利保護(hù)制度的持久性 , 通過對(duì)上述因素進(jìn)行加權(quán)評(píng)估和匯總 ,得出 PRP( 取值范圍為 0 到 5, 數(shù)值越大表示專利保護(hù)制度越完善 )。R&D 密集度采用聯(lián)合國教科文組織 1998 年的數(shù)據(jù)。
我們將表中的國家分為三類：1 到 5 號(hào) 為第一類 , 代表具有完善專利保護(hù)制度的國家；6 到 10 號(hào)為第二類 , 代表初步建立專利保護(hù)制度的國家；11 到 15 號(hào)為第三類 ,代表專利保護(hù)制度不完善的國家 , 我們可以清楚地看到 , 專利保護(hù)制度完善的國家 , 其 R&D 密集度也非常高 , 平均達(dá)到 2.6% ,專利保護(hù)制度不完善的國家 , 其 R&D 密集度也非常低 , 平均只有 0.4% , 所以專利保護(hù)和 R&D 投資之間是正相關(guān)關(guān)系。
2. 經(jīng)濟(jì)開放
我們假定：國際之間的人員流動(dòng) , 對(duì)知識(shí)集合的邊際生產(chǎn)率 , 有正的影響作用；知識(shí)集合的邊際生產(chǎn)率 , 對(duì) R&D 投資有正的影響作用；一個(gè)國家的開放程度 , 這樣一個(gè)政策變量 , 對(duì)于國內(nèi)生產(chǎn)者獲得國際知識(shí)非常重要。所以 , 一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)越開放 , 該國知識(shí)集合的邊際生產(chǎn)率就越大 , 新的 R&D 投資欲望就越強(qiáng)烈。
20 世紀(jì) 90 年代以來 , 國際貿(mào)易和投資的自由化、全球經(jīng)濟(jì)一體化、國際范圍內(nèi)知識(shí)的創(chuàng)新分享和使用 , 成為了世界經(jīng)濟(jì)的主旋律。在全球化的大背景下 , 一個(gè)國家的生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力 , 不僅取決于其自身的 R&D, 而且取決于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的 R&D 。
為度量國家經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響 ,Sachs 和 Warner 在 1995 年提出了一系列指數(shù) , 如平均關(guān)稅水平、關(guān)稅配額范圍、出口市場(chǎng)邊界和黑市外匯升水 (black market exchange rate premium, 簡(jiǎn)稱 BMP) 等。在本文中 , 我們采用 BMP 作為度量經(jīng)濟(jì)開放程度的變量指標(biāo) , 以探求其和 R&D 投資國際化之間的關(guān)系。
BMP 是一種外匯市場(chǎng)管制的衡量指標(biāo)。BMP 越高 , 說明對(duì)進(jìn)口者的管制越嚴(yán)格 , 進(jìn)口者就越難買到其非常需要的國外先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品 , 一國和別國之間就越封閉。
分析結(jié)果我們發(fā)現(xiàn) , 經(jīng)濟(jì)開放程度較高的國家 , 其 R&D 密集度也非常高 , 平均達(dá)到 2.6% , 經(jīng)濟(jì)開放程度不高的國家 , 其 R&D 密集度也非常低 , 平均只有 0.8% ,所以經(jīng)濟(jì)開放程度和 R&D 國際化投資之間也是正相關(guān)關(guān)