近幾年來(lái)，施工企業(yè)因違法分包工程出現(xiàn)了不少問(wèn)題，有些企業(yè)受到了經(jīng)濟(jì)處罰，有些企業(yè)被降低了資質(zhì)等級(jí)，有些企業(yè)被驅(qū)除某一領(lǐng)域建筑市場(chǎng)，嚴(yán)重影響了企業(yè)聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)由于違法分包工程所出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，也給國(guó)家利益和人民生命財(cái)產(chǎn)安全帶來(lái)了極大的損害。目前，施工企業(yè)違法分包工程主要集中在超越法律、法規(guī)規(guī)定范圍分包工程和分包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)不符合法律、法規(guī)要求兩方面，尤其是所簽合同存在條款不完備、內(nèi)容不詳細(xì)、使用文字不準(zhǔn)確、存在顯失公平條款和履行合同不規(guī)范等問(wèn)題，造成了不必要的訴訟糾紛，加大了企業(yè)支出。

合法的工程分包存在著眾多風(fēng)險(xiǎn)（如，工程質(zhì)量、工期、安全、工程款結(jié)算與支付以及政策法律、不可抗力、業(yè)主方面等等）已不可小視，那么，違法分包、轉(zhuǎn)包中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)就更為巨大了。然而在實(shí)際操作中，此類現(xiàn)象卻帶有相當(dāng)?shù)钠毡樾?。一些施工總包單位或其?xiàng)目經(jīng)理由于忽視法律對(duì)工程分包的限制性規(guī)定，只重經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，不重分包合同管理及其合法性，或者明知違法分包卻抱著“他人可為，我亦可為”的僥幸心理為之，致使總包單位承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)，甚至有時(shí)是無(wú)可挽回的顛覆性災(zāi)難。對(duì)此，應(yīng)引起大家的高度重視和足夠研究。

存在的主要問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)

分包人主體資格不合法的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的建設(shè)工程法律法規(guī)的規(guī)定，分包方主體資格不合法導(dǎo)致所簽合同無(wú)效包括如下情形：一種是未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的(包括無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的組織或個(gè)人)；另一種是沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的。實(shí)際操作中，常常出現(xiàn)總包單位忽視對(duì)分包單位主體資格審查的情況，有意或無(wú)意地將部分工程分包給資質(zhì)條件不符合規(guī)定的單位甚至是無(wú)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、無(wú)資質(zhì)證書的個(gè)人承包，即為分包合同的履行預(yù)埋了巨大的潛在危機(jī)。由于分包方不具備建設(shè)工程分包的民事權(quán)利能力和民事行為能力，由此總包單位將面臨以下幾種風(fēng)險(xiǎn)：

行政處罰。根據(jù)國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《質(zhì)量管理?xiàng)l例》）第62條規(guī)定：責(zé)令改正，沒(méi)收非法所得，并處工程合同價(jià)款0.5％以上1％以下的罰款，可以責(zé)令停止整頓，降低資質(zhì)等級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

工傷責(zé)任。如分包人不具有用工資格的，根據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障部（2005）12號(hào)《關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，作為工程分包發(fā)包方的總包單位還將承擔(dān)該分包人招用的民工的工傷責(zé)任。
民事責(zé)任。A.分包合同無(wú)效。如果發(fā)生分包工程質(zhì)量、安全問(wèn)題或者造成總包合同工期延誤等問(wèn)題，總包單位應(yīng)向業(yè)主承擔(dān)違約及賠償?shù)倪B帶責(zé)任。而在實(shí)踐中，總包單位因多種因素往往在承擔(dān)上述責(zé)任后很難從分包人得到實(shí)質(zhì)性的賠償。B.業(yè)主依法有權(quán)單方面解除總包合同，并據(jù)此追究總包單位的違約、賠償責(zé)任。C.增加訟累。根據(jù)《司法解釋》第26條規(guī)定，實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。D.收繳管理費(fèi)。根據(jù)《司法解釋》第4條規(guī)定，總包單位由此收取的管理費(fèi)則屬于非法所得將被人民法院依法收繳。

分包合同內(nèi)容、形式不合法的風(fēng)險(xiǎn)?！督ㄖā返?9條第1款及《合同法》第270條均規(guī)定：“主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人完成”。從民法原理看，業(yè)主將一項(xiàng)工程交于總包單位施工，是基于對(duì)總包單位的綜合履行能力和水平審查后的信任。因此，不僅總包單位擬分包的事宜需事先征得業(yè)主同意許可，而且對(duì)工程主體結(jié)構(gòu)部分必須由自己施工。否則，從合同本身而言就構(gòu)成重大違約，從法律角度而言確屬合同行為、內(nèi)容違法。

除總承包合同約定的分包外，未經(jīng)業(yè)主同意的分包亦屬違法分包。盡管在不少工程項(xiàng)目中，業(yè)主招標(biāo)文件及總包合同中均明確規(guī)定不許分包，但總包單位卻仍置之不理，有的甚至將工程主體結(jié)構(gòu)也分包出去。目前，鑒于我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)監(jiān)管等執(zhí)法尚不到位且其他社會(huì)復(fù)雜因素，如此嚴(yán)重的違法行為未被發(fā)現(xiàn)或雖被發(fā)現(xiàn)卻未受任何查處的現(xiàn)象確實(shí)屢見(jiàn)不鮮，致使不少施工企業(yè)鋌而走險(xiǎn)，給施工質(zhì)量帶來(lái)重大隱患，不僅擾亂了建筑市場(chǎng)秩序，而且也損害了我國(guó)法律權(quán)威，導(dǎo)致總包單位付出慘重代價(jià)，其負(fù)面影響不可勿視。由此，總包單位將面臨與分包合同主體違法情形基本相同的法律風(fēng)險(xiǎn)及后果。
轉(zhuǎn)包及肢解后分包或分包人再次分包的風(fēng)險(xiǎn)?！督ㄖā返?8條規(guī)定：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包名義分別轉(zhuǎn)包給他人”。第29條第3款規(guī)定：“禁止分包單位將其承包的工程再分包”?！逗贤ā芳啊墩型稑?biāo)法》對(duì)此均有相同禁止性規(guī)定。實(shí)際操作中，少數(shù)施工企業(yè)，包括項(xiàng)目經(jīng)理部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較為淡薄，只為賺取幾個(gè)點(diǎn)的管理費(fèi)而將所承包的工程轉(zhuǎn)包或肢解后以分包名義轉(zhuǎn)包給他人或分包人再次分包，就是所謂的“一腳踢”。有的表面上成立項(xiàng)目經(jīng)理部，實(shí)際上僅派一兩個(gè)人到工地參與管理，甚至有的根本不派人管理，完全由接受轉(zhuǎn)包的一方施工，埋下并開啟了“殺傷力”難以預(yù)料的“定時(shí)炸彈”。一是難以保證總包合同工期、質(zhì)量及安全，二是往往造成總包單位所承擔(dān)的實(shí)際損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于原收取的管理費(fèi)。行政處罰及民事責(zé)任等法律風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)與違法分包法律責(zé)任、后果及風(fēng)險(xiǎn)基本相同。

掛靠或允許他人借用本企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書承攬工程的風(fēng)險(xiǎn)?！督ㄖā返?6條第2款規(guī)定：“禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程”。在當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)激烈且尚待完善、健全的建筑市場(chǎng)中，一些施工企業(yè)為了規(guī)避總包合同不許分包的約定，采取同意其他單位、個(gè)人掛靠本單位進(jìn)行施工或允許其以本企業(yè)名義承攬工程的現(xiàn)象較為普遍，造成施工企業(yè)重大損失的情況時(shí)有發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)十分巨大。面臨的風(fēng)險(xiǎn)有：一是行政處罰。根據(jù)《質(zhì)量管理?xiàng)l例》第61條規(guī)定：責(zé)令改正，沒(méi)收非法所得，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。二是民事責(zé)任。除應(yīng)承擔(dān)與違法分包合同無(wú)效的相同法律責(zé)任、后果及風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)對(duì)其以被掛靠單位名義與外部發(fā)生的借款、設(shè)備租賃欠款、材料欠款及招用人員的工傷責(zé)任等承擔(dān)連帶責(zé)任，甚至有可能承擔(dān)全部責(zé)任的重大風(fēng)險(xiǎn)。

分包合同訂立不規(guī)范，缺漏必備的條款的風(fēng)險(xiǎn)。依法成立的合法合同是規(guī)范和約束合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的法律依據(jù)。分包合同簽訂的如何，不僅關(guān)系到分包合同的履行和總包合同的履行，還涉及到發(fā)生糾紛后如何處理的法律依據(jù)的重大問(wèn)題。施工企業(yè)往往對(duì)總包合同的簽訂較為重視，而對(duì)分包合同的形式、條款及訂立審查程序等存有較大的隨意性，時(shí)常出現(xiàn)分包合同中的工期、質(zhì)量、安全、驗(yàn)收結(jié)算、違約責(zé)任等其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)缺漏或用詞模糊不清，造成分包合同難以順利履行，必然影響總包合同的正常履行；如遇分包方違約發(fā)生糾紛后，總包單位也無(wú)合同約定追究其民事違約責(zé)任。特別應(yīng)當(dāng)指出，還有的分包合同中約定的變更調(diào)整、結(jié)算條款等嚴(yán)重不當(dāng)，沒(méi)有將總包合同中的有關(guān)變更調(diào)整及結(jié)算條件、時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)、方法等相聯(lián)系，忽視了應(yīng)當(dāng)在分包中化解、分解總包合同的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，極易使總包單位造成以下幾種嚴(yán)重情況：一種是支付分包人的款項(xiàng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于從業(yè)主結(jié)算的相應(yīng)的款項(xiàng)，出現(xiàn)總包單位重大虧損；另一種是當(dāng)出現(xiàn)業(yè)主有意拖延工程驗(yàn)收、結(jié)算或雖結(jié)算但遲遲不支付工程款風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，總包單位卻要支付分包款項(xiàng)，其額外承擔(dān)的巨大資金壓力及風(fēng)險(xiǎn)可想而知，即無(wú)端背上總結(jié)算款未到位前卻要支付巨額的分包工程款債務(wù)的沉重包袱。上述情況，無(wú)論從法理還是情理而言，對(duì)總包單位都是極不公平的。如遇業(yè)主經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況惡化、債務(wù)纏身無(wú)力支付總包工程款時(shí)，將使總包單位雪上加霜，承擔(dān)難以化解的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

以包代管的風(fēng)險(xiǎn)。在分包管理中，往往總包單位特別是其下屬二級(jí)單位的少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)，誤以為分包合同訂立后分包工程出的任何事均應(yīng)由分包方自行處理和承擔(dān)，與總包單位無(wú)關(guān)。故有的派一兩個(gè)人去且由其發(fā)工資；有的干脆不派人，任其自流，在發(fā)生重大問(wèn)題后，才匆忙組織力量前往“救火”，以圖盡快“擺平”。在此情況下，分包工程不發(fā)生問(wèn)題實(shí)屬僥幸和偶然，而發(fā)生問(wèn)題則是必然的。就目前實(shí)際而言，不少分包單位總體實(shí)力較弱、隊(duì)伍素質(zhì)參差不齊且普遍不高、人員構(gòu)成復(fù)雜且流動(dòng)性較大、管理水平相對(duì)較低，如果總包單位忽視分包管理，確實(shí)隱患巨大，給工程建設(shè)的順利進(jìn)行產(chǎn)生重大影響及挑戰(zhàn)。在此情況下，總包單位難以擺脫由此發(fā)生的重大法律責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)后果，不僅要依法向業(yè)主承擔(dān)分包工程中所發(fā)生的質(zhì)量、工期、安全等缺陷問(wèn)題及違約、賠償?shù)倪B帶責(zé)任，還要承擔(dān)行政處罰。不僅如此，還將嚴(yán)重?fù)p害總包單位良好的市場(chǎng)信譽(yù)、形象等無(wú)形資產(chǎn)。

解決的具體對(duì)策及思路

雖然工程施工分包較為普遍，且其中存在著巨大、復(fù)雜法律風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)正確的認(rèn)識(shí)到：此類風(fēng)險(xiǎn)事前是可防可控的。施工企業(yè)只要堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)管理、依法開展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，重視和強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，依法全面加強(qiáng)合同管理，就一定能夠有效地防范、化解施工分包合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)法律學(xué)習(xí)，強(qiáng)化工程施工分包的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)。施工企業(yè)應(yīng)全面推行依法決策、依法管理、依法經(jīng)營(yíng)等依法治企戰(zhàn)略，并將法治理念貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程中。為此，施工企業(yè)應(yīng)采取各種形式廣泛深入地開展與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的《合同法》《建筑法》《招投標(biāo)法》及《司法解釋》等相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，不斷強(qiáng)化廣大職工特別是企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、項(xiàng)目經(jīng)理及經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)管理人員的法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過(guò)實(shí)際案例、分層次地扎實(shí)推進(jìn)法律法規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)防范教育的反復(fù)輪訓(xùn)，使他們?cè)诤粚?shí)學(xué)法、知法、守法的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高依法經(jīng)營(yíng)、依法辦事的自覺(jué)性，積極運(yùn)用法律手段維護(hù)施工企業(yè)的合法權(quán)益，充分認(rèn)識(shí)工程施工分包過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，從思想上、制度上、組織上筑起防范施工經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效屏障。

完善企業(yè)規(guī)制，依法規(guī)范工程分包中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)。為了有效降低工程施工分包的法律風(fēng)險(xiǎn)，減少或杜絕項(xiàng)目經(jīng)理及有關(guān)人員的隨意性，施工企業(yè)必須堅(jiān)持依法分包原則，并將其納入企業(yè)法治及重要的經(jīng)營(yíng)管理軌道，建立健全施工合同包括分包合同的主體資格預(yù)審、合同談判、評(píng)審、簽約、履行、變更或解除、驗(yàn)收結(jié)算、違約的處理、分包合同的終止等統(tǒng)一、嚴(yán)密的內(nèi)部管理規(guī)章制度及措施，嚴(yán)格執(zhí)行法律審核把關(guān)制度，明確界定和落實(shí)企業(yè)分包合同資格預(yù)審人、談判人、評(píng)審簽字人、合同簽約經(jīng)辦人等相關(guān)責(zé)任人員的職責(zé)，進(jìn)一步完善包括責(zé)任追究、獎(jiǎng)懲措施，使風(fēng)險(xiǎn)管理制度化、規(guī)范化。應(yīng)建立全過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)管的流程及系統(tǒng)，并注意適時(shí)修改、調(diào)整和完善規(guī)章制度。從源頭上規(guī)范行為、夯實(shí)基礎(chǔ)、消除隱患，進(jìn)一步完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的制度建設(shè)。

在完善風(fēng)險(xiǎn)防范制度的同時(shí)，應(yīng)建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，積極發(fā)揮企業(yè)法律顧問(wèn)懂經(jīng)濟(jì)、懂法律、熟悉本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具體情況的特長(zhǎng)及作用，自上而下（包括職能部門、二級(jí)單位、項(xiàng)目經(jīng)理部）組建合同管理部門，選配責(zé)任性強(qiáng)、人品好、懂經(jīng)營(yíng)、懂法律的人員充實(shí)到各層次的合同管理崗位，在企業(yè)內(nèi)部形成動(dòng)作有效、完整的合同管理組織網(wǎng)絡(luò)，為防范法律風(fēng)險(xiǎn)提供重要的組織保障。
嚴(yán)格依法經(jīng)營(yíng)，切實(shí)加強(qiáng)施工分包合同管理。施工企業(yè)應(yīng)依法加強(qiáng)合同管理，建立完善的管理機(jī)制，特別要嚴(yán)格分包合同的資格預(yù)審、合同談判、合同評(píng)審、簽約等管理程序，確保合同形式、內(nèi)容的合法有效，從源頭上堵塞漏洞。除單價(jià)外，分包合同有關(guān)工程量變更及單價(jià)調(diào)整；不可抗力事件的損失承擔(dān)；相應(yīng)工期；竣工驗(yàn)收條件、方法、標(biāo)準(zhǔn)；結(jié)算的條件、標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)保金比例、支付；違約責(zé)任等必須與總包合同約定的相應(yīng)內(nèi)容一致，特別要堅(jiān)持大多數(shù)分包合同的結(jié)算必須在總包合同結(jié)算之后進(jìn)行，降低資金支付風(fēng)險(xiǎn)，防止因分包合同的不一致造成總包單位額外損失的發(fā)生。要清醒地看到建筑業(yè)是個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，自始至終樹立經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，務(wù)必熟讀、熟記合同，嚴(yán)格履行合同。在管理的每個(gè)環(huán)節(jié)上均應(yīng)克服任何麻痹或僥幸思想，認(rèn)真履行對(duì)分包工程的監(jiān)督管理的法定及合同約定的職責(zé)、義務(wù)，完善簽證程序及規(guī)定，確定專人負(fù)責(zé)簽證、專人收集保管資料，努力將問(wèn)題解決在萌芽階段，減少損失的擴(kuò)大。并注意及時(shí)、全面地收集相關(guān)證據(jù)材料，為一旦發(fā)生糾紛做好基礎(chǔ)性的應(yīng)對(duì)工作，保證分包工程按約履行，獲得預(yù)期的效益。

鑒于《司法解釋》中進(jìn)一步明確了勞務(wù)分包合同的合法性，故作為施工企業(yè)應(yīng)順時(shí)而為，及時(shí)調(diào)整管理思維與理念，在分包管理中加大相關(guān)內(nèi)容的研究力度，重視和積極推行這種合法的勞務(wù)分包契約形式，依法規(guī)避分包合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。

加大獎(jiǎng)懲力度，進(jìn)一步建立激勵(lì)機(jī)制。根據(jù)權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的法制原則，在施工企業(yè)分包管理、風(fēng)險(xiǎn)防范中應(yīng)建立完善的企業(yè)獎(jiǎng)罰的規(guī)章制度，及時(shí)與項(xiàng)目經(jīng)理簽訂責(zé)、權(quán)、利明確的內(nèi)部承包合同，嚴(yán)格依據(jù)上述相關(guān)制度及合同約定，待該工程項(xiàng)目全部完工并經(jīng)竣工結(jié)算后對(duì)其組織統(tǒng)一、全面的綜合性考核，做到“獎(jiǎng)罰分明、獎(jiǎng)罰有據(jù)、獎(jiǎng)罰公開”，該獎(jiǎng)多少就獎(jiǎng)多少，該罰多少就罰多少，并切實(shí)做到及時(shí)兌現(xiàn)。通過(guò)實(shí)行嚴(yán)格、科學(xué)的獎(jiǎng)懲制度及合同的嚴(yán)格執(zhí)行，強(qiáng)化企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任意識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，法律意識(shí)，使他們深刻認(rèn)識(shí)到：如自己在項(xiàng)目管理工作中出現(xiàn)違規(guī)、違法或其他不慎等過(guò)錯(cuò)，不僅會(huì)給企業(yè)帶來(lái)重大損失，同時(shí)自己也將承擔(dān)相應(yīng)的重大行政及賠償責(zé)任，甚至喪失前程。施工企業(yè)應(yīng)運(yùn)用合法可行的內(nèi)部獎(jiǎng)懲措施，使分包工程合同管理充分調(diào)動(dòng)有關(guān)人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性增強(qiáng)他們的責(zé)任感，全力打造一個(gè)完整、良好、嚴(yán)密、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的現(xiàn)代施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)法制、合同管理系統(tǒng)，充分調(diào)動(dòng)有關(guān)人員的積極性、主動(dòng)性，增強(qiáng)他們的責(zé)任感，有效地進(jìn)一步發(fā)揮降低施工企業(yè)法律及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范體系的應(yīng)有作用，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。

【?發(fā)表評(píng)論?0條?】