摘要：建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，工程變更和索賠幾乎是不可避免的。業(yè)主和承包商在招標(biāo)階段就應(yīng)考慮可能存在的工程變更風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)避免。一旦發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)合理處理由此導(dǎo)致的索賠，保證建設(shè)項(xiàng)目有序地開(kāi)展。

關(guān)鍵詞：變更；索賠；管理；風(fēng)險(xiǎn)；建設(shè)項(xiàng)目

　　建設(shè)項(xiàng)目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，變更與索賠管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。對(duì)變更和索賠的成功管理直接有益于工程項(xiàng)目的工期和最終成本。無(wú)論是業(yè)主還是承包商，作為一名風(fēng)險(xiǎn)管理者，必須做到：

　　(1)知道任何一種施工方法或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險(xiǎn)；

　　(2)了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)種類和大??；

　　(3)考慮好出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行挽救的有效方法和措施。

1 業(yè)主的作用

1.1 選擇恰當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)管理方式

　　建設(shè)管理方法可以由業(yè)主自主選擇。通常情況下，業(yè)主或項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理工程項(xiàng)目是必要的。有的業(yè)主對(duì)建設(shè)工程管理并不精通，他們可以尋找一個(gè)總承包能力的機(jī)構(gòu)，采用設(shè)計(jì) 施工一體化的模式，并且要求其提供履約保證金。大部分業(yè)主愿意參與設(shè)計(jì)、施工過(guò)程，他們可選用傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法。傳統(tǒng)的建沒(méi)管理方法不僅可以對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工進(jìn)行有效控制，而且便于對(duì)大型工程進(jìn)行分解。

1.2 選擇合適的施工方案

　　任何施工方案都不能保證沒(méi)有變更和索賠。每一個(gè)施工方案，無(wú)論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)和局限。業(yè)主必須對(duì)施工方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮和評(píng)估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時(shí)，工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加，所以必須根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況，確定適合的施工方案。

1.3 預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防爭(zhēng)議的出現(xiàn)

　　在業(yè)主選擇了最適合的承包商后，就要協(xié)商、形成施工合同。當(dāng)考慮到風(fēng)險(xiǎn)和不確定性事件可能發(fā)生時(shí)，業(yè)主往往將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款強(qiáng)加給承包商，而其中某些風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)該由承包商承擔(dān)。

　　對(duì)于在合同中指定的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可以在合同談判時(shí)要求增加相應(yīng)的條款。但在投標(biāo)時(shí)，激烈的競(jìng)爭(zhēng)往往使承包商忽略或低估了合同條款的風(fēng)險(xiǎn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包商最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。但當(dāng)承包商對(duì)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足時(shí)，承包商可能會(huì)因此失去繼續(xù)施工的能力。

　　所以在談判起草合同時(shí)，成功地預(yù)見(jiàn)不確定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或減少爭(zhēng)議，從而減少費(fèi)用，并鼓勵(lì)承包商提交準(zhǔn)確的標(biāo)書。工程變更和索賠管理必須從初預(yù)測(cè)爭(zhēng)議并為防止、解決爭(zhēng)議做準(zhǔn)備。

1.4 組建爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)

　　出現(xiàn)爭(zhēng)議并不可怕，只要能妥善地進(jìn)行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵(lì)兩方面。最好的解決方式是在爭(zhēng)議還不重要或還不大的時(shí)候就及時(shí)、公平、低廉地解決它。一些常用的爭(zhēng)議解決方法有：

　　·監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭(zhēng)議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行凋解。

　　·組建爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)：該委員會(huì)對(duì)出現(xiàn)的爭(zhēng)議進(jìn)行評(píng)審，提出解決辦法。

　　·仲裁：對(duì)通過(guò)調(diào)解仍不能解決的爭(zhēng)議，由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。

　　成功的工程變更和索賠管理從工程開(kāi)工之前就已經(jīng)開(kāi)始了，并且直到最后一個(gè)合同結(jié)束為止，它對(duì)縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

2 承包商的作用

2.1 在投標(biāo)時(shí)考慮可能遇到的變更風(fēng)險(xiǎn)

　　承包商在招標(biāo)階段應(yīng)意識(shí)到他面臨的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)存在，這些風(fēng)險(xiǎn)在合同履行期間繼續(xù)存在。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條款，了解可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。承包商可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)很多，有些在合同條款中已經(jīng)列出，有些并未列出。有些風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主承擔(dān)了，有些風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁了承包商。

　　風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加，極大地改變了工程建設(shè)各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的合同條款很多，它們都有一個(gè)共同的特征，即職責(zé)、能力、義務(wù)三者是互相獨(dú)立的。承包商必須在投標(biāo)前就了解風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補(bǔ)償，如通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司等。

2.2 工程變更的種類

　　工程變更是承包商遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。變更條款非常重要，承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來(lái)增加彌補(bǔ)費(fèi)用，這也往往引起工程爭(zhēng)議。因此，承包商必須充分理解典型變更條款的內(nèi)容及其范圍。

2.2.1 正規(guī)變更

　　業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計(jì)劃、或規(guī)劃?！白兏噶睢北仨毥?jīng)業(yè)主簽署，否則會(huì)成為無(wú)效“指令”，導(dǎo)致索賠時(shí)得不到補(bǔ)償。

2.2.2建設(shè)性變更

　　這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令，或者是起因于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的問(wèn)題而進(jìn)行的合同外工程的施工。比較常見(jiàn)的有：

　　(1)在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程；

　　(2)起源于合同中沒(méi)有要求的工程(額外工程)的非正式批準(zhǔn)或口頭指示。

2.2.3 主體變更

　　在最初合同范圍以外要求做大量的工作時(shí)，就是“主體變更”。作為一個(gè)總體規(guī)則，主體變更通常由業(yè)主發(fā)布變更指令來(lái)落實(shí)。主體變更不是指單一的變更，而是指極大的偏離原項(xiàng)目的一系列變更。多而頻繁的變更并不能認(rèn)為是主體變更。

2.3 工程變更處理

　　如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時(shí)較易處理，當(dāng)業(yè)主通過(guò)口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時(shí)，承包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對(duì)其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)計(jì)算工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加的數(shù)量，保證承包商在各個(gè)環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭(zhēng)議，在進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)審或仲裁時(shí)，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。

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