1、引言

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》于2002年11月1日起正式實施。為了配合這部法律的貫徹落實，國務(wù)院于2003年11月12日針對建設(shè)行業(yè)頒布了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》(以下簡稱《安全條例》)，并于2004年2月1日起正式實施。《安全條例》出臺后，針對其中的第14、57條(監(jiān)理的安全職責(zé))，在工程管理界引發(fā)了廣泛的討論。本文將從以下幾個方面表述筆者的見解。

2“工程安全”的含義及導(dǎo)致工程安全事故的原因

2．1“工程安全”的含義
工程安全在世界各國都是一個受到普遍關(guān)注的重要問題。廣義的工程安全包含兩個方面的含義：一方面是指工程建筑物本身的安全，即質(zhì)量是否達(dá)到了合同要求、能否在設(shè)計規(guī)定的年限內(nèi)安全使用，設(shè)計質(zhì)量和施工質(zhì)量直接影響到工程本身的安全，二者缺一不可；另一方面則是指在工程施工過程中人員的安全，特別是合同有關(guān)各方在現(xiàn)場工作人員的生命安全?！栋踩珬l例》中的“安全生產(chǎn)”以及本文中提到的“安全管理”均指后者。
2．2導(dǎo)致工程安全事故的原因
我國的工程建設(shè)規(guī)模巨大，但建設(shè)管理水平參差不齊，安全生產(chǎn)的管理和職工安全教育滯后，因而當(dāng)前建設(shè)系統(tǒng)的安全形勢非常嚴(yán)峻。2003年共發(fā)生工程安全事故1292起，死亡1524人。2004年共發(fā)生工程安全事故1144起，死亡1324人。導(dǎo)致工程安全事故的原因主要有以下幾點。
2．2導(dǎo)致工程安全事故的原因
我國的工程建設(shè)規(guī)模巨大，但建設(shè)管理水平參差不齊，安全生產(chǎn)的管理和職工安全教育滯后，因而當(dāng)前建設(shè)系統(tǒng)的安全形勢非常嚴(yán)峻。2003年共發(fā)生工程安全事故1292起，死亡1524人。2004年共發(fā)生工程安全事故1144起，死亡1324人。導(dǎo)致工程安全事故的原因主要有以下幾點。
(1)建設(shè)工程的特點導(dǎo)致施工中容易發(fā)生安全事故。建設(shè)工程規(guī)模大、周期長、勞動強(qiáng)度高，施工現(xiàn)場的安全設(shè)施是否齊全配套，采用的工藝技術(shù)是否合理以及照明、通風(fēng)情況等都會給安全生產(chǎn)帶來隱患。
(2)參建各方缺少以人為木的安全意識和管理機(jī)制。業(yè)主作為項目的投資方往往只重視視進(jìn)度而忽生產(chǎn)視過程的合理性和安全性。大部分承包商缺乏完善的安全管理體系和足夠的安全按理人員，現(xiàn)場職工和農(nóng)民得不到應(yīng)有的安全培訓(xùn)。
(3)工程承包企業(yè)的成本因素導(dǎo)致減少安全防護(hù)措施。
1)低價投標(biāo)。各個工程承包企業(yè)為了拿到項目，競相壓低報價，有的甚至以低于成本價投標(biāo)。
2)分包轉(zhuǎn)包。實行專業(yè)分包和勞務(wù)分包的工程，由于總承包商和中間承包商層層分包，層層收取管理費(fèi)，大大壓縮了一線施工隊伍的利潤空間。
3)業(yè)主拖欠工程款項。無論政府或私人業(yè)主拖欠承包商款項的現(xiàn)象十分普遍。由于以上三種情況的出現(xiàn)，導(dǎo)致承包商不得不拼命壓縮成本，也必然會減少安全生產(chǎn)措施的投入。
(4)合理的建設(shè)工期得不到保障。不少政府官員為了自己的業(yè)績往往會要求項目提前竣工，很多私人業(yè)主為了投資項目盡早竣工，也經(jīng)常無理要求承包商壓縮工期，迫使承包商日夜趕工。合理的工期得不到保障，建筑工人超負(fù)荷工作、疲勞作業(yè)，必然導(dǎo)致安全隱患增加。
(5)建筑工人素質(zhì)不高。建筑工人大多來自農(nóng)村，他們一方面缺乏安全常識，不懂得在勞動中合理地保護(hù)自己：另一方面維權(quán)意識很差，一旦出現(xiàn)了安全事故，不懂得用法律武器來保護(hù)自己的合法權(quán)益，這也導(dǎo)致了承包企業(yè)對安全生產(chǎn)的刁<重視。

3 監(jiān)理工程師的地位和職責(zé)

根據(jù)我國《合同法》，建設(shè)單位(以下稱“業(yè)主”)與施工單位(以下稱“承包商”)簽訂的合同屬于承攬合同，即承攬人按照定做人的要求完成工作，交付工作成果，定做人給付報酬的合同。由于建設(shè)工程合同的標(biāo)的——工程項目屬于不動產(chǎn)，如房屋、鐵路、公路、橋梁等，這對公共利益和公眾安全的影響很大，且工程項目完成的周期較長，因此我國《合同法》分則部分將建設(shè)工程合同單獨(dú)列為一章。這類合同除了具備承攬合同的一般特性以外，一個很突出的特點就是定做人(即業(yè)主)可以委托第三方(即監(jiān)理工程師)監(jiān)督承攬人的工作過程，以確保承攬工作按時保質(zhì)完成。
業(yè)主監(jiān)理工程師簽訂的合同—委托建設(shè)監(jiān)理合同是委托合同的一種，監(jiān)理工程師受業(yè)主委托對項目實施監(jiān)督和管理。監(jiān)理合同的標(biāo)的是服務(wù)，即監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)委托為業(yè)主提供高水平的、專業(yè)化的智力服務(wù)。監(jiān)理工程師對工程的監(jiān)督不財政開支政府有關(guān)主管部門依照國家有關(guān)規(guī)定對建設(shè)工程進(jìn)行的監(jiān)督，監(jiān)理工程師對工程實施監(jiān)督的依據(jù)是業(yè)主的授權(quán)，其與業(yè)主、承包商都是平等的民事主體。
監(jiān)理工程師職責(zé)的核心是：依照法律、行政法規(guī)和建設(shè)工程承包合同，代表業(yè)主對承包商在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和合同款項支付等方面實施監(jiān)督?？陀^、公平地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。

4 參照國際慣例監(jiān)理工程師沒有安全責(zé)任

4．1FIDIC合同條件的有關(guān)規(guī)定
國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)在1999年出版了幾本新版合同條件，在“施工合同條件”(新紅皮書)、“工程設(shè)備與設(shè)計／建造合同條件”(新黃皮書)以及“EPC交鑰匙項目合同條件”(銀皮書)中對安全生產(chǎn)管理的職責(zé)均有明確的規(guī)定。這三本合同條件均在承包商的一般義務(wù)中明確規(guī)定“承包商應(yīng)對所有現(xiàn)場作業(yè)、所有施工方法和全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)責(zé)任”(第4．1款)。在“安全程序”中規(guī)定，承包商應(yīng)遵守所有適用的安全規(guī)則：照料現(xiàn)場所有人員的安全：除去現(xiàn)場的危險障礙物：提供安全設(shè)施等(第4．8款)。
對業(yè)主方在安全方面的要求僅限于業(yè)主方應(yīng)負(fù)責(zé)保證在現(xiàn)場的業(yè)主方人員和業(yè)主的其他承包商根據(jù)“安全程序”和“環(huán)境保護(hù)”有關(guān)條款的要求，采取與要求承包商采取的類似行動(第2．3款)。
FIDIC“新紅皮書”中“工程師的職責(zé)與權(quán)力”中規(guī)定：“業(yè)主應(yīng)任命工程師，工程師應(yīng)履行合同中賦予他的職責(zé)”，“工程師的任何批準(zhǔn)、校核、證明、同意、檢查、檢驗、指示、通知、建議、要求、試驗或類似行動(包括未表示不批準(zhǔn))，不應(yīng)解除合同規(guī)定的承包商的任何責(zé)任，包括對錯誤、遺漏、誤差和未遵照的責(zé)任”(第3．1款)。
80年代，我國參照世行貸款項日工程采購招標(biāo)文件和FIDIC合同條件中咨詢工程師的有關(guān)規(guī)定建立了建設(shè)監(jiān)理制度。90年代中，各部委頒布了一系列工程建設(shè)合同范本。這些合同范本中對業(yè)主方工程項目管理的理念和監(jiān)理工程師的地位和職責(zé)范圍的規(guī)定與FIDIC合同條件中的咨詢工程師基本上是一致的。
在FIDIC的合同條件中并沒有規(guī)定業(yè)主或咨詢工程師有權(quán)強(qiáng)制干涉承包商的施工方法、施工組織和安全防范措施，同時也不必為承包商在施工中，包括安全生產(chǎn)中的疏忽和過失承擔(dān)任何責(zé)任。

4．2AIA合同文件的有關(guān)規(guī)定 AIA(美國建筑師協(xié)會)編制的系列合同文件中， A201合同通用條件“建筑師的合同管理”一款中對建．筑師的職責(zé)有十分明確的界定。“……總之，對于工程的施工手段、方案、技術(shù)、操作順序或程序、安全防范以及施工計劃，建筑師既無權(quán)控制支配，也不必承擔(dān)義務(wù)。因為按照第3.3款規(guī)定，上述責(zé)任完全是承包商的職責(zé)”(第4．2．2款)?！敖ㄖ煂Τ邪?、分包商或二者的代理或雇員等，既不需控制支配他們的行為，也不必為他們的疏忽和后果承擔(dān)責(zé)任?！?第4．2．3款)。“建筑師對承包商報批文件和材料的復(fù)審不代表對承包商的施工手段、方案、技術(shù)、操作順序或程序等方面在安全防范上了合法的批準(zhǔn)。”(第4．2．7款)。
AIA中提到的建筑師既是工程項目的設(shè)計者，又是A201合同條件中規(guī)定的受業(yè)主委托的項目管理負(fù)責(zé)人，基本相當(dāng)于我國工程項目中的總監(jiān)理工程師。
4．3 ICE出版的合同條件的有關(guān)規(guī)定
(1)ICE的有關(guān)規(guī)定。ICE(英國土木工程師學(xué)會)1999年出版的合同條件(第7版)中規(guī)定，“承包商應(yīng)為現(xiàn)場操作和施工方法的足夠穩(wěn)定性和安全負(fù)完全責(zé)任”(第8條(3))“在發(fā)出書面警告后，工程師有權(quán)要求承包商……，從工程中撤出不符合合同安全條款要求或，堅持任何有損安全或健康行為的分包商”。(第4條(5))“工程師接受承包商的計劃或?qū)Τ邪探ㄗh的施工方法予以同意，不應(yīng)解除合同規(guī)定的承包商的任何義務(wù)和責(zé)任。”(第14條(9))“工程師有權(quán)反對并要求承包商從工程上解雇不遵守合同安全條款規(guī)定，或堅持對安全或健康有害行為的任何操作人員?！?第16條)。
(2)NEC合同條件。ICE于l 995年出版的NEC(新工程合同條件)第2版規(guī)定：“項目經(jīng)理或監(jiān)理工程師對承包商提交的函件的認(rèn)可并不改變承包商對實施合同工程的責(zé)任或?qū)ζ湓O(shè)計所應(yīng)承擔(dān)的合同責(zé)任?！?第14．1款)“承包商的行為應(yīng)符合工程信息中規(guī)定的對健康和安全的要求”(第18條)
4．4 AS4000—1997的有關(guān)規(guī)定
AS(澳大利亞標(biāo)準(zhǔn))4000—1997是澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)化委員會批準(zhǔn)頒布的工程項目通用合同條件范本。其中第12條規(guī)定：“承包商應(yīng)根據(jù)合同要求采取必要的措施保護(hù)人員和財產(chǎn)的安全……?！逼渌麠l款中沒有提及監(jiān)理工程師(Superintendent)有權(quán)干預(yù)承包商的安全措施或有義務(wù)承擔(dān)安全責(zé)任。
4．5學(xué)習(xí)研究國際慣例對我們的啟迪
在建設(shè)工程合同中，發(fā)包人的主要義務(wù)是按照合同支付工程款、協(xié)助承包商完成各項合同中承諾的工作、檢查工程的質(zhì)量和進(jìn)度以及完工后接收工程。承包商最基本的義務(wù)是應(yīng)該在合同規(guī)定的竣工時間內(nèi)，將一個質(zhì)量合格的工程交付給業(yè)主。監(jiān)理工程師最重要的職責(zé)是業(yè)主方要求他代表業(yè)主檢查驗收工程質(zhì)量、督促承包商的施工進(jìn)度并且?guī)椭鷺I(yè)主控制投資。施工中大量的施工技術(shù)、施工措施、臨時工程等，都是承包商為了完成也無權(quán)去干預(yù)。
美國、英國和澳大利亞都是項目管理水平很高的國家，他們以人為本，非常重視工程建設(shè)過程中的安全問題，安全事故率很低。但是這些國家的合同范本中都提到，對于工程的施丁于段、方案、技術(shù)、操作順序或程序、安全防范以及施工計劃，都應(yīng)由承包商全面負(fù)責(zé)，建筑師／工程師既無權(quán)控制支配，也不承擔(dān)義務(wù)。
FIDIC“新紅皮書”中涉及HSE的l7個條款中沒有一條要求工程師對人身安全有關(guān)問題插手干預(yù)，當(dāng)然也不承擔(dān)責(zé)任。

5 對《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》及《安全條例》有關(guān)安全生產(chǎn)管理條款的理解與應(yīng)用

5.1承包商是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人
(1)《建筑法》的相關(guān)規(guī)定。《建筑法》規(guī)定，“建筑施工企業(yè)在編制施工組織設(shè)計時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)建筑工程的特點指定相應(yīng)的安全技術(shù)措施”(第38條)，“建筑施工企業(yè)必須依法加強(qiáng)對建筑安全生產(chǎn)的管理，執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制度，采取有效措施，防止傷亡和其他安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。建筑施工企業(yè)的法定代表人對本企業(yè)的安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)”(第44條)，“施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)。”(第45條)根據(jù)《建筑法》對安全生產(chǎn)責(zé)任的規(guī)定，建筑施工企業(yè)要對安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)。
(2)《安全生產(chǎn)法》中的相關(guān)規(guī)定?！栋踩a(chǎn)法》中明確規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)?！?第5條)。這里首先要明確的是在建設(shè)項目的實施過程中，對于施工現(xiàn)場的安全工作，到底哪一方應(yīng)該作為《安全生產(chǎn)法》中規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位而全面負(fù)責(zé)。有人認(rèn)為，作為項目業(yè)主的房地產(chǎn)開發(fā)商因為銷售建成的房屋而盈利，屬于生產(chǎn)經(jīng)營單位，因此應(yīng)對施工現(xiàn)場的安全工作負(fù)責(zé)。也有人認(rèn)為，監(jiān)理單位向業(yè)主提供服務(wù)而盈利，屬于生產(chǎn)經(jīng)營單位，因此也應(yīng)對施工現(xiàn)場的安全工作負(fù)責(zé)。這些觀點都是錯誤的。
《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員有依法獲得安全生產(chǎn)保障的權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)依法履行安全生產(chǎn)方面的義務(wù)。”(第6條)，“建筑施工企業(yè)……應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員”(第19條)，“生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉布關(guān)的安全生產(chǎn)：規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能?！?第21條)，“生產(chǎn)經(jīng)背單位不得使用國家命令淘汰、禁止使用的危及安全生產(chǎn)的工藝、設(shè)備?！?第31條)
在施工項目現(xiàn)場，安全生產(chǎn)指的是承包商在完成工程項目的過程中要保證其工作人員的安全。這些施工人員都是受雇于承包商的，是承包商的從業(yè)人員，因此應(yīng)由承包商對他們的安全負(fù)責(zé)。《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定從不同的側(cè)面說明了，在建設(shè)項目的實施過程中，承包商是工程的生產(chǎn)經(jīng)驗單位，應(yīng)該全面地對現(xiàn)場安全承擔(dān)責(zé)任。
(3)《安全條例》的有關(guān)規(guī)定。為了進(jìn)一步明確《建筑法》和《安全生產(chǎn)法》在建設(shè)工程領(lǐng)域如何實施，國務(wù)院于2003年11月12日針對建設(shè)行業(yè)頒布了《安全條例》?！栋踩珬l例》規(guī)定：“施工單位主要負(fù)責(zé)人依法對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。……施工單位的項日負(fù)責(zé)人……對建設(shè)工程項目的安全施工負(fù)責(zé)?！?第21條)，“施工單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員。專職安全生產(chǎn)售；理人員負(fù)責(zé)對安全生產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查?！?第23條)，“施工單位應(yīng)當(dāng)為施工現(xiàn)場從事危險作業(yè)的人員辦理意外傷害保險?！?第38條)。

根據(jù)《安全條例》的規(guī)定，施工單位是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，對施工現(xiàn)場的安全管理工作全面負(fù)責(zé)，施工單位應(yīng)當(dāng)派員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的現(xiàn)場監(jiān)督和檢查工作。這樣規(guī)定是合理的，因為只有施工單位才能直接控制現(xiàn)場和施工過程，并具備安全生產(chǎn)特定的經(jīng)驗和技能，能夠執(zhí)行有效的安全施工方案。 因此，根據(jù)《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》、《安全條例》以及國際上權(quán)威的合同范本的規(guī)定，承包商應(yīng)當(dāng)對安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)，是安全事故的第一責(zé)任人。

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