陳紹輝

項(xiàng)目風(fēng)險管理作為項(xiàng)目管理九個領(lǐng)域中一個重要的組成部分，正在受到越來越多的重視。項(xiàng)目風(fēng)險管理之所以重要，顯然是由于項(xiàng)目管理所必然面臨的不確定因素。根據(jù)對項(xiàng)目的定義，任何項(xiàng)目都有其某種程度的唯一性或特殊性。項(xiàng)目管理區(qū)別于企業(yè)一般運(yùn)營管理的關(guān)鍵一點(diǎn)，在于項(xiàng)目管理所面臨的各種變化因素。內(nèi)部和外部的變化，主動和被動的變化，可以預(yù)見的和不可預(yù)見的變化，為項(xiàng)目帶來風(fēng)險，為項(xiàng)目管理帶來難度，迫使企業(yè)管理層和項(xiàng)目經(jīng)理增強(qiáng)風(fēng)險意識、預(yù)先制定或臨時采取應(yīng)對措施。可以說，沒有對風(fēng)險的有效識別和相應(yīng)的應(yīng)對措施的制定，項(xiàng)目成功的可能性是比較小的。
風(fēng)險識別主要回答以下問題：
1、有哪些風(fēng)險應(yīng)當(dāng)考慮；
2、引起這些風(fēng)險的主要因素是什么？
3、這些風(fēng)險所引起后果的嚴(yán)重程度如何？
因此，作為一個優(yōu)秀的項(xiàng)目管理人員，經(jīng)常使用的風(fēng)險識別方法主要有：分解法、故障樹（FALT TREES）法、頭腦風(fēng)暴法、檢查表、評估表專家調(diào)查法和蒙特卡羅模擬法等。這些風(fēng)險識別方法一定程度上可以發(fā)揮良好的作用，但仍然存在著一些問題，主要有四個方面：
① 可靠性問題，即是否有嚴(yán)重的危險未被發(fā)現(xiàn)；
② 假設(shè)條件依賴問題, 即結(jié)果的有效性依賴于嚴(yán)格的假設(shè)條件，如變量的獨(dú)立性及多元正態(tài)分布等；
③ 定性分析多，定量結(jié)論少，線性判別多，對非線性模型難以起到良好的效果；
④ 偏差問題，即由于風(fēng)險識別帶有很大的主觀性和不確定性，所獲得的結(jié)果是否客觀、準(zhǔn)確。
另一方面，由于經(jīng)營過程內(nèi)外環(huán)境的海量數(shù)據(jù)并不能給人們一個清晰的信息，過去人們習(xí)慣用抽象和降維的方法來進(jìn)行了處理。但這并不是一種良好方式，降維的過程中存在很多人為因素，其中最主要的就是權(quán)的確定。雖然人們想出了確定客觀權(quán)值的方法，但那些方法卻不可避免地丟失一些信息，這樣一來，人們不得不去追求一種盡可能少地丟失信息，同時又盡可能排除人為因素的方法。由于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在解決非線性建模問題上的非線性、非參數(shù)和自適應(yīng)學(xué)習(xí)等特征，因此可作為風(fēng)險識別的一個強(qiáng)有力的工具。
一．建立模型
根據(jù)項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險因素，可以使用反向傳播算法，即BP算法。BP (Back Propagation)網(wǎng)絡(luò)即誤差逆?zhèn)鞑ド窠?jīng)網(wǎng)絡(luò)，是能實(shí)現(xiàn)映射變換的前饋網(wǎng)絡(luò)中最常用的一類網(wǎng)絡(luò)，它是一種典型的誤差修正方法，具有理論上能逼近任意非線性連續(xù)函數(shù)的能力，且結(jié)構(gòu)簡單，易于編程，在眾多的領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。從公司經(jīng)營的歷史數(shù)據(jù)來看，影響項(xiàng)目失敗的風(fēng)險主要有社會環(huán)境、成本費(fèi)用、進(jìn)度、技術(shù)質(zhì)量和組織管理等幾大方面。

項(xiàng)目綜合風(fēng)險因素U
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+----------不可控的外部環(huán)境因素U1
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| +----------自然災(zāi)害U11
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| +----------國際金融環(huán)境U12
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| +----------國家政策U13
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| +----------社會文化U14
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| +----------環(huán)保因素U15
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+-----------成本費(fèi)用風(fēng)險U2
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| +----------產(chǎn)品返工率和維護(hù)因素U21
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| +----------資金周轉(zhuǎn)因素U22
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| +----------原材料因素U23
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| +----------合同變更因素U23
+---------------人力資源U3
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| +----------人員流動U31
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| +----------士氣因素U32
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| +----------員工溝通U33
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| +----------管理素質(zhì)U33
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+----------進(jìn)度風(fēng)險U4
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| +----------關(guān)鍵技術(shù)U41
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| +----------樣品中意率U42
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| +----------計劃合理性U43
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因此，我們認(rèn)為項(xiàng)目管理的最終風(fēng)險值是由生產(chǎn)成本超過預(yù)算、管理費(fèi)用超過預(yù)算，意外支出、工期延誤、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)風(fēng)險、士氣低落、骨干人員流失等若干事件的風(fēng)險值綜合求得，并據(jù)此構(gòu)筑項(xiàng)目風(fēng)險BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。

二．指標(biāo)選取
選擇的樣本分訓(xùn)練樣本和檢驗(yàn)樣本兩類，每類樣本分別由代表公司歷史中項(xiàng)目組合四個象限(以公司對項(xiàng)目的熟悉程度為X軸，以項(xiàng)目創(chuàng)造的利潤貢獻(xiàn)比進(jìn)行劃分)中的項(xiàng)目組成，實(shí)證研究中先通過訓(xùn)練樣本建立模型，然后用檢驗(yàn)樣本對模型的預(yù)測能力進(jìn)行檢驗(yàn)。一般來說，我們將這些數(shù)據(jù)分為不可控和可控兩大方面：
不可控：政治環(huán)境(法律法規(guī)及其穩(wěn)定性)，經(jīng)濟(jì)環(huán)境（社會總體收入水平，物價水平，經(jīng)濟(jì)增長率），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（進(jìn)入產(chǎn)業(yè)障礙，競爭對手?jǐn)?shù)量及集中程度），市場環(huán)境（市場大?。?。
可控：企業(yè)盈利能力（銷售利潤率，企業(yè)利潤增長率），產(chǎn)品競爭能力（產(chǎn)品銷售率，市場占有率），技術(shù)開發(fā)能力（技術(shù)開發(fā)費(fèi)比率，企業(yè)專業(yè)技術(shù)人才比重），資金籌措能力（融資率），企業(yè)職工凝聚力（企業(yè)員工流動率），管理人才資源，信息資源；戰(zhàn)略本身的風(fēng)險因素（戰(zhàn)略目標(biāo)，戰(zhàn)略重點(diǎn)，戰(zhàn)略措施，戰(zhàn)略方針）。
這種初始指標(biāo)體系是針對普遍意義上的企業(yè)，當(dāng)該指標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)用于實(shí)際企業(yè)時，需要對具體指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑黾踊驕p少，并據(jù)此進(jìn)行相應(yīng)的約簡，構(gòu)造神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的初始結(jié)構(gòu)，便于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練。

三．計算和網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練
BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險識別模型將沿以下流程進(jìn)行計算：
1）權(quán)值和閾值初始化。隨機(jī)給出權(quán)值|W[i][j]|、|V[j][t]|和|Q[j]|、|R[t]|的初始值，計算器歸零。
2）給定輸入信號A[k]，（k＝1，2，……，m）和期望輸出信號T[k]（k＝1，2，……，q）。
3）計算神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)前向傳播信號。
隱節(jié)點(diǎn)的輸入輸出：
S[j]= ∑W[i][j]Y[j] – Q[j]
B[j] = f(S[j]) (j = 1,…,p)

輸出節(jié)點(diǎn)的輸入輸出：
L[j] = ∑V[j][t] – R[t]
Z[t] = f (L[t]) (t = 1,…,q)

實(shí)際輸出節(jié)點(diǎn)和目標(biāo)值之間的誤差：

E = e[t] = 0.5 * ∑( A[t] – Z[t]) (A[t] – Z[t])

4）各層次權(quán)值和閾值的修正。如果誤差不能滿足誤差精度要求，從輸出層開始，誤差信號將沿連接通路反向傳播，以修正權(quán)值和閾值。
5）隨機(jī)抽取一個學(xué)習(xí)模式（樣本）提供給網(wǎng)絡(luò)，返回第3）步，直至n個模式（訓(xùn)練樣本）全部訓(xùn)練完畢。
6）重新從n個模式中隨機(jī)選取一個模式返回第3）步進(jìn)行訓(xùn)練，直至訓(xùn)練誤差達(dá)到誤差精度（ε）要求，訓(xùn)練結(jié)束。

四．實(shí)證檢驗(yàn)
這一階段是把模型輸出風(fēng)險進(jìn)行分類。
具體等級分為三級:無警、輕警、重警，并用綠、黃、紅三種顏色燈號表示。其中綠燈區(qū)表示項(xiàng)目運(yùn)營綜合指標(biāo)所反映的實(shí)際運(yùn)行值與目標(biāo)值基本一致，運(yùn)行良好；黃燈區(qū)表示項(xiàng)目運(yùn)營綜合指標(biāo)所反映的實(shí)際運(yùn)行值與目標(biāo)值偏離較大，要引起企業(yè)的警惕。若采取一定的措施可轉(zhuǎn)為綠燈區(qū)，若不重視可在短期內(nèi)轉(zhuǎn)為紅燈區(qū)；紅燈區(qū)則表示這種偏離超過企業(yè)接受的可能，并給企業(yè)帶來整體性的重大損失。

綜上所述，我們可以得出以下結(jié)論：
（1） 運(yùn)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)能夠很好地避免一般統(tǒng)計方法和模糊評判的隸屬度和權(quán)重分配不易準(zhǔn)確確定的問題，大幅度提高了預(yù)測精確度和可靠性。
（2） 應(yīng)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析風(fēng)險的方法可以根據(jù)總風(fēng)險值按照大小程度對管段進(jìn)行有效的排序，對企業(yè)內(nèi)個各個項(xiàng)目的健康狀態(tài)進(jìn)行了評估，為決策提供良好的依據(jù)。

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