7月26日晚，中鐵二局、金力泰、南風(fēng)股份等多家上市公司公告稱，大股東違規(guī)減持被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。上周五，陽(yáng)谷華泰、科泰電源、松芝股份、依米康、蘭太實(shí)業(yè)等5家上市公司控股股東也因此被立案調(diào)查或被要求提供相關(guān)資料。
證監(jiān)會(huì)近期加大了對(duì)大股東違規(guī)減持的查處力度。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍24日在例行發(fā)布會(huì)上表示，下一步證監(jiān)會(huì)將加大對(duì)大股東違規(guī)減持的執(zhí)法力度，保護(hù)資本市場(chǎng)的交易秩序。
大股東違規(guī)減持被查
中鐵二局7月26日晚公告稱，公司控股股東二局集團(tuán)24日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因其涉嫌短線交易違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)二局集團(tuán)予以立案調(diào)查。
中鐵二局5月27日曾公告二局集團(tuán)短線交易的相關(guān)情況。二局集團(tuán)在今年4月17日至5月25日期間，通過(guò)上交所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)累計(jì)減持所持公司無(wú)限售條件股共1609.23萬(wàn)股，成交均價(jià)24.95元/股，占總股本1.10%。其中5月25日減持494.43萬(wàn)股，成交均價(jià)24.91元/股。因工作人員操作失誤，誤將賣出操作成買入，導(dǎo)致二局集團(tuán)在賣出公司股票的同時(shí)，又以均價(jià)25.7元/股買入公司股票50.48萬(wàn)股，構(gòu)成短線交易。
中鐵二局表示，由于二局集團(tuán)上述短線交易未產(chǎn)生收益，因此不存在公司董事會(huì)收回其所得收益的情形。
金力泰控股股東也因違規(guī)減持遭立案調(diào)查。公司公告稱，控股股東、實(shí)際控制人吳國(guó)政24日接到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因吳國(guó)政前期減持公司股份的行為涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳國(guó)政進(jìn)行立案調(diào)查。
查詢公告得知，吳國(guó)政從5月6日起已累計(jì)減持公司股份比例達(dá)到8.1%。公司在7月9日公布了吳國(guó)政增持公司股份計(jì)劃，并且，鑒于目前市場(chǎng)情況，吳國(guó)政將停止此前的減持計(jì)劃。
上周五，共有陽(yáng)谷華泰、科泰電源、松芝股份、依米康、蘭太實(shí)業(yè)等五家上市公司控股股東因此被立案調(diào)查或被要求提供相關(guān)資料。
多因未及時(shí)披露
7月24日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在例行發(fā)布會(huì)上表示，上半年證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)大股東違規(guī)減持案件的查處力度。上半年證監(jiān)會(huì)查處大股東、董監(jiān)高減持未披露、違反承諾減持、短線交易等違規(guī)行為近50起。下半年證監(jiān)會(huì)將加大對(duì)大股東違規(guī)減持查處力度。
梳理近期因違規(guī)減持被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的案例，多數(shù)是因?yàn)槲醇皶r(shí)披露或者是短線交易違規(guī)。
金力泰曾在5月18日披露，吳國(guó)政于5月14日-5月15日通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)以大宗交易的方式減持其所持有的公司無(wú)限售條件流通股600萬(wàn)股，占公司總股本的2.30%。上述交易行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購(gòu)管理辦法(2014年修訂)》相關(guān)規(guī)定，在累計(jì)減持公司股份達(dá)到公司總股本的5%時(shí)，應(yīng)及時(shí)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、履行相關(guān)信息披露義務(wù)，且在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。由于疏忽，吳國(guó)政未在減持比例達(dá)到5%時(shí)及時(shí)按相關(guān)規(guī)定停止交易。
松芝股份、南風(fēng)股份也是在控股股東賣出公司股份達(dá)到5%時(shí)，沒(méi)有及時(shí)向證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書(shū)面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前沒(méi)有停止賣出公司股份，而涉嫌違規(guī)被調(diào)查。
蘭太實(shí)業(yè)24日收到的證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》也顯示，因中鹽吉蘭泰涉嫌減持公司股票未按要求披露，被立案調(diào)查。