同時(shí)制造了本輪牛市和股市巨幅波動(dòng)的杠桿資金的清理已經(jīng)進(jìn)入最后關(guān)頭。伴隨著“930”大限的日益臨近，券商正在加緊清理以集合信托為主的信托杠桿資金，而監(jiān)管部門(mén)則已經(jīng)開(kāi)始集中對(duì)涉及違規(guī)配資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。而引發(fā)此次股市大幅波動(dòng)的8家機(jī)構(gòu)，總共受到高達(dá)8.4億元罰沒(méi)款的處罰，堪稱中國(guó)證券市場(chǎng)歷史之最。
出擊 涉配資八機(jī)構(gòu)被重罰8.4億
種種跡象顯示，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于場(chǎng)外配資的清理正在進(jìn)入最后關(guān)頭，相關(guān)涉案機(jī)構(gòu)也正在遭遇“秋后算賬”。9月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)接入恒生HOMS系統(tǒng)等第三方軟件的五家機(jī)構(gòu)開(kāi)出了高達(dá)2.4億元的罰單。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。其中，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。
證監(jiān)會(huì)表示，擬對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1823.53萬(wàn)元，并處以5470.58萬(wàn)元罰款；對(duì)海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2865.30萬(wàn)元，并處以8595.90萬(wàn)元罰款；對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得680.51萬(wàn)元，并處以2041.54萬(wàn)元罰款；對(duì)方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得871.71萬(wàn)元，并處以1743.42萬(wàn)元罰款。除此之外，上述四家券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員亦受到警告，并被處以數(shù)額不等的罰款。
上述四家上市券商隨后的公告則披露了更多細(xì)節(jié)。截至調(diào)查日，華泰、海通、廣發(fā)和方正分別有516個(gè)、120個(gè)、123個(gè)和284個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶?！靶再|(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重”的華泰、海通和廣發(fā)三家券商機(jī)構(gòu)則在今年7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)出清理整頓的要求之后繼續(xù)新增下掛子賬戶102個(gè)、62個(gè)和99個(gè)。
而在此之前，證監(jiān)會(huì)也已宣布擬對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰，包括：沒(méi)收恒生網(wǎng)絡(luò)公司違法所得1.328億元，并處以3.98億元罰款；沒(méi)收銘創(chuàng)公司違法所得1599萬(wàn)元，并處以4796萬(wàn)元罰款；沒(méi)收同花順公司違法所得217.7萬(wàn)元，并處以653萬(wàn)元罰款。上述三家公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人也受到警告處分并被處以相應(yīng)罰款。這意味著，引發(fā)此次股市大幅動(dòng)蕩的8家機(jī)構(gòu)，總共受到了高達(dá)8.4億元的罰沒(méi)款，堪稱中國(guó)證券市場(chǎng)歷史之最。
舉措 傘形信托遭遇強(qiáng)硬清理
在本次場(chǎng)外配資的清理整頓工作中，監(jiān)管部門(mén)態(tài)度強(qiáng)硬，也促使各家券商加大執(zhí)行力度，并把矛頭指向了傘形信托。據(jù)了解，繼齊魯證券率先向信托公司發(fā)出即將清理賬戶的告知函之后，包括華泰證券、中航證券、西南證券、國(guó)信證券等券商紛紛跟進(jìn)，要求信托公司限期妥善處置特定產(chǎn)品的相關(guān)賬戶和資產(chǎn)，對(duì)于逾期不處理的賬戶則采取“限制資金轉(zhuǎn)入”及“限制買(mǎi)入”等措施。據(jù)了解，凡是被券商認(rèn)定使用了外部信息接入軟件、存在非實(shí)名賬戶和配資情形的，將全部納入清理范圍。
按照此前監(jiān)管部門(mén)給各證券公司下發(fā)的通知，要求各券商要在期限內(nèi)完成利用信息系統(tǒng)外部接入開(kāi)展違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的清理工作，除了個(gè)